多项选择题

可疑交易填报和跨机构可疑交易识别勾选单个或者多个事件，如果状态为“待填报”的可疑事件可以操作（）。

A.上报
B.不可疑
C.新增
D.合并

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多项选择题
可疑交易填报和跨机构可疑交易识别功能中哪些状态的可疑事件不可保存为“不可疑”。（）

A.处理状态为已下发
B.处理状态为已退回
C.处理状态为待审核
D.数据来源为“关注客户异常交易”
多项选择题
省分行集中处理模式下，反洗钱系统关注客户不包括为（）。

A.总行级关注客户
B.省直分行级关注客户
C.省辖行级关注客户
D.网点级关注客户
多项选择题
可疑交易集中处理开始推进后，营业网点的主要职责包括（）。
A.按时完成省直分行下发的可疑交易调查任务，收集、了解和反馈客户尽职调查信息
B.完成系统预警数据的分析、识别、补录、初审和填报
C.发现客户异常行为的，及时向分行法律合规部和业务处理中心报告
D.做好客户身份重新识别工作
多项选择题
“反洗钱报告复核岗”在审核可疑交易报告时，审查报告的关注点是（）
A.报告信息要素是否完整
B.可疑描述意见是否分析到位
C.关注程度是否选择正确
D.采取措施是否录入正确
多项选择题
省直分行业务处理中心需要定期开展可疑交易报告工作的自查，主要内容包括（）

A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效
多项选择题
总行法律合规部牵头、营运管理部协助，考核各分行集中处理工作的主要指标有（）。

A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况
多项选择题
哪些环节均需要开展境外客户开户资料真实性审查和核实工作。（）
A.账户开立
B.账户变更
C.账户撤销
D.存单开立
单项选择题
SWIFT报文内容经筛查如涉及制裁名单的，应根据（）中的相关规定办理。

A.《中国人民银行关于简化跨境人民币业务流程和完善有关政策的通知》（银发〔2013〕168号）
B.《交通银行国际业务反洗钱工作指引》（交银办〔2012〕204号）
C.《交通银行跨境人民币结算业务操作规程（试行）》（交银办〔2010〕237号）
D.《交通银行“531”工程跨境人民币同业及联行账户开立和存单办理规程》（交银办〔2015〕175号）
多项选择题
以下哪些是不得与境外机构建立跨境业务合作业务关系：（）。

A.不受任何监管机构监管
B.没有实质经营业务的（即空壳银行）
C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的，监管薄弱国家或地区的
D.反洗钱内控制度不健全的
E.允许其客户直接使用代理银行账户进行交易的（即payable-through account，直接支付账户）
F.与空壳银行存在代理行业务关系的
多项选择题
以下哪些属于进出口业务反洗钱合规核查时应关注的异常交易情形：（）。

A.进（出）口货物价格严重偏离货物合理价值或当时市场价格
B.经常性的无偿放单以及货款由境外直接支付
C.支付的运保费及佣金明显与其进出口贸易额不符
D.客户经常在收到单据前通知开证行接受所有的不符点
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