反洗钱考试综合练习题库_反洗钱考试综合练习试题_反洗钱考试综合练习在线答题_反洗钱考试综合练习搜题在线使用
【单项选择题】 根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是()。
【单项选择题】 反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过（）。
【单项选择题】 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定...
【单项选择题】 ()是我国国务院反洗钱行政主管部门。
【单项选择题】 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定...
【单项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第八...
【单项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》，在...
【单项选择题】 根据人民银行《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发【2...
【单项选择题】 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管...
【单项选择题】 当大额交易的纠错、删除和可疑交易的纠错操作时间距报送时间不超过（...
【单项选择题】 按照规定，与客户业务关系建立后的（）个工作日内对客户风险等级进行分类。
【单项选择题】 金融机构对发审议通过的重大可疑交易线索，应在（）工作日内，向人民...
【单项选择题】 “短期”系指（）以内。
【单项选择题】 大额支付交易，是指规定（）以上的人民币支付交易。
【单项选择题】 法人.其他组织和个体工商户之间金额200万元（人民币）以上的（）...
【单项选择题】 居民.非居民个人外汇账户有规律出现大额资金进账，第二日分笔取出，...
【单项选择题】 金融机构未按规定履行客户身份识别义务，监管机构有权进行处罚，处罚...
【多项选择题】 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰.隐瞒()犯罪所得及其收益的...
【多项选择题】 按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）
【多项选择题】 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有（）。
【多项选择题】 金融机构反洗钱工作的三项基本制度是（）。
【多项选择题】 在开展客户风险等级分类时，关注以下风险较高的业务种类：（ ）
【多项选择题】 不得作为实名证件使用的有（）
【多项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》自然...
【多项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》,法...
【多项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七...
【多项选择题】 关于一次性金融服务。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记...
【多项选择题】 关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及...
【多项选择题】 出现哪些情况，金融机构应当重新识别客户身份（）
【多项选择题】 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管...
【多项选择题】 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管...
【多项选择题】 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管...
【多项选择题】 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管...
【多项选择题】 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管...
【多项选择题】 在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）
【判断题】 对于非实名制账户，不能进入风险等级系统实施分类，可以不进行分类。（）
【判断题】 对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果，不能完全依赖，应根据客...
【判断题】 反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时。（）
【判断题】 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）
【判断题】 金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的，...
【判断题】 对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本...
【判断题】 客户由他人代理办理业务的，金融机构只对被代理人的身份证件进行核对...
【判断题】 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性或者完整性有疑问...
【判断题】 当大额交易的纠错.删除操作和可疑交易的纠错操作时间距报送时间超过...
【判断题】 在开展客户风险等级分类时，要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。...
【判断题】 金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并...
【判断题】 金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。
【判断题】 金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责
【判断题】 金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住...
【判断题】 只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，无需进行人工分析以筛选...
【判断题】 客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其...
【判断题】 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范...
【判断题】 某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机...
【判断题】 单笔人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支...
【判断题】 《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章，明确了中国人民银行或...
【判断题】 根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关...
【判断题】 反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求...
【判断题】 客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融...
【判断题】 反洗钱调查，是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动，依法向...
【判断题】 反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报
【判断题】 反洗钱调查只能采取现场调查
【判断题】 反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可...
【判断题】 客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。
【判断题】 对公外汇存款账户销户前，若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，...
【判断题】 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措...
【判断题】 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应...
【判断题】 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人
【判断题】 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融...
【判断题】 客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供...
【判断题】 客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自...
【判断题】 反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门
【判断题】 对公人民币存款类业务的识别主体只有银行营业网点经办人员、经营部门负责人。
【判断题】 与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理...
【判断题】 发放外汇贷款后，银行没有必要关注客户融资后资金流量和业务状况
【判断题】 外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景
【单项选择题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔20...
【单项选择题】 银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。
【单项选择题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计...
【单项选择题】 银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户...
【单项选择题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合...
【单项选择题】 对既属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）报告
【单项选择题】 银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。
【单项选择题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信...
【单项选择题】 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果...
【单项选择题】 银行机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住...
【单项选择题】 银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和...
【多项选择题】 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些...
【多项选择题】 中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情...
【多项选择题】 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记...
【多项选择题】 关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是（）
【多项选择题】 单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款...
【多项选择题】 为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）
【多项选择题】 银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按规定对被代理人采取...
【多项选择题】 为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业...
【多项选择题】 银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持？
【多项选择题】 对于客户洗钱风险分类标准的描述,正确的是()
【多项选择题】 客户洗钱风险等级分类的原则（）
【多项选择题】 银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由...
【多项选择题】 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时...
【多项选择题】 银行在开立个人资本项目外汇账户时应注意审核（）
微信扫一扫，免费拍照搜题