单项选择题

直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

A.15%
B.20%
C.25%
D.50%

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
办理跨境汇出汇款时，义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、住所，以及收款人的姓名或名称、账号。汇款人没有在本机构开户的或本机构无法登记收款人账号的，义务机构应当将（）作为汇款人或收款人账号进行登记，确保该笔交易可跟踪稽核。

A.唯一编码
B.唯一客户编号
C.唯一客户识别码
D.唯一交易识别码
单项选择题
当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含万元）、外币等值（）万美元以上（含万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当报送大额交易报告。

A.5，1
B.10，1
C.20，5
D.50，5
单项选择题
金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的（）责任。

A.最终
B.实施
C.直接
D.牵头
单项选择题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每两年
单项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

A.五万元以上二十万元以下，一万元以上五万元以下
B.二十万元以上五十万元，一万元以上五万元以下
C.五十万元以上五百万元以下，五万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下，二十万元以上五十万元
单项选择题
2017年7月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

A.合并提交报告
B.只提交可疑交易报告
C.分别提交报告
D.只提交大额交易报告
单项选择题
金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖主义有关时，应采取以下措施（）

A.与客户联系，确认其是否涉恐
B.交易金额太小的，可以不提交涉嫌恐怖性融资的可疑交易报告
C.交易金额达到大额交易标准的，必须提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
D.无论交易金额大小，都应提及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
单项选择题
金融机构有（）行为的，人民银行可根据《中华人民共和国反洗钱法》对其处以一定金额罚款的行政处罚。

A.未进行反洗钱内部检查
B.未指定内设机构负责反洗钱工作
C.未对职工进行反洗钱培训
D.未按照规定履行客户身份识别
单项选择题
我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有（）类

A.7
B.8
C.9
D.5
单项选择题
各金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

A.1万元（含1万元）
B.1万元（不含1万元）
C.5万元（含5万元）
D.5万元（不含5万元）
相关试题