单项选择题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）年内的交易启动回溯性调查。

A.一
B.二
C.三
D.四

<上一题目录下一题>

热门试题

单项选择题

义务机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，应当覆盖义务机构的所有业务条线和业务环节。对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定的可疑交易报告，义务机构应当立即提交，最迟不得超过业务发生后的（）小时。

A.12
B.24
C.36
D.48

单项选择题

义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题

义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题

（），义务机构应当完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

A.在推出新产品或新业务中
B.在推出新产品或新业务之后
C.在推出新产品或新业务之前
D.在推广新产品或新业务的过程中

单项选择题

义务机构应当按（）对交易监测标准进行定期评估，并根据评估结果完善交易监测标准。

A.季度
B.每半年
C.年度
D.每月

单项选择题

义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照（）原则，审慎提交可疑交易报告，并适时釆取合理的后续控制措施

A.了解你的客户
B.全面性
C.审慎独立
D.重质量、讲实效

单项选择题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，义务机构应当（）提交大额交易报告。

A.整合
B.合并
C.单独
D.分别

单项选择题

义务机构应当根据业务实质重于形式的原则，以（）为交易监测单位，按照《管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.客户
B.公司
C.单位
D.个人

单项选择题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，（）提交大额交易报告。

A.整合
B.合并
C.单独
D.分别

单项选择题

保险专业代理公司和保险经纪公司收取客户现金保费达到大额交易报告标准的，以（）与保险公司结算，保险专业代理公司和保险经纪公司均应当提交大额交易报告。

A.现金
B.无论以何种方式
C.刷卡
D.第三方

相关试题