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【单项选择题】 违反《反洗钱法》，构成犯罪的，应依法追究（）。

【单项选择题】 股份制商业银行应实施（）、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理...

【单项选择题】 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者...

【单项选择题】 任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者（）举报...

【单项选择题】 中国人民银行设立（），负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。

【单项选择题】 大额交易（）都涉及洗钱犯罪。

【单项选择题】 金融机构及其工作人员发现交易与监控名单所列国家、组织、个人有关，...

【单项选择题】 （）对金融机构履行大额和可疑交易报告的情况进行监督。

【单项选择题】 “外国政要”不包括（）。

【单项选择题】 金融机构应当将（）报告当地中国人民银行分支机构。

【单项选择题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指“可疑交易发生后...

【单项选择题】 下列有关金融机构说法正确的是（）。

【单项选择题】 上述交易符合（）可疑交易类型。

【单项选择题】 重大洗钱案件在华夏银行两个或两个以上机构已出现或将要出现连锁反应...

【单项选择题】 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在（）的另一账户内的...

【单项选择题】 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部...

【单项选择题】 单笔或者当日累计外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现...

【单项选择题】 单笔或者当日累计人民币交易（）元以上的现金缴存、现金支取、现金结...

【单项选择题】 第三方为本金融机构提供客户信息时，不应存在（）、技术等方面的障碍。

【单项选择题】 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点...

【单项选择题】 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互...

【单项选择题】 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构...

【单项选择题】 客户行为或者交易情况出现异常的应（）。

【单项选择题】 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外...

【单项选择题】 应当保存的交易记录不包括（）。

【单项选择题】 应当保存的客户身份资料不包括（）。

【单项选择题】 客户资金来源或去向资料包括（）。

【单项选择题】 对公单位到华夏银行开立基本存款帐户银行无需审核的证件为（）。

【单项选择题】 下列（）客户发生的交易不应纳入高风险客户进行尽职调查。

【单项选择题】 对于风险等级较高的境外金融机构，华夏银行要以（）明确华夏银行与境...

【单项选择题】 华夏银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时，...

【单项选择题】 华夏银行委托其他金融机构向客户销售金融产品时下列（）可不再重复进...

【单项选择题】 利用自动柜员机为客户提供非柜台方式的服务时，应于（）时实行严格的...

【单项选择题】 发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的...

【单项选择题】 当客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币（）以上时，应完整登记相关...

【单项选择题】 有合理理由怀疑客户行为可疑的，应作为（）予以关注，并采取必要的尽...

【单项选择题】 为自然人客户办理人民币单笔（）以上现金存取业务的，应当核对并联网...

【单项选择题】 出现以下（）时，应当重新识别客户。

【单项选择题】 现金汇款（）需提供有效身份证件。

【单项选择题】 各行应当按照安全、准确、完整、（）的原则，妥善保存客户身份资料和...

【单项选择题】 对私客户需要登记的客户身份基本信息不包括（）。

【单项选择题】 对私客户有效身份证件或者身份证明文件不包括（）。

【单项选择题】 客户身份识别应当遵循（）的原则。

【单项选择题】 省级以上大型国有企业可评定为（）。

【单项选择题】 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院可评定为（）。

【单项选择题】 客户的居住地、营业地以及交易对手的所在地属于洗钱、毒品贩卖活动或...

【单项选择题】 属于投资咨询、会计师事务所 律师事务所、离岸公司等行业的客户可评...

【单项选择题】 在一定时期内频繁办理一次性业务以及发生过一次以上（含一次）可疑交...

【单项选择题】 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、...

【单项选择题】 在日常交易监控中被关注的重点可疑交易客户可评定为（）。

【单项选择题】 属于国家外汇管理局公布的外汇违法（负面）信息中的相关违法单位的客...

【单项选择题】 注册地为避税型离岸金融中心，经常与境内发生与其业务不符的资金往来...

【单项选择题】 个人客户与单位客户之间频繁发生大量资金往来，且其资金使用的实质存...

【单项选择题】 无正当理由频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户可评定为（）。

【单项选择题】 电子银行业务交易频率和规模明显与客户身份或业务不符的客户可评定为（）。

【单项选择题】 多次发生可疑交易，经对其客户背景了解后，确实存在与其身份不符的异...

【单项选择题】 当地媒体报道、涉及负面新闻且与洗钱上游犯罪相关的客户可评定为（）。

【单项选择题】 人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单的客...

【单项选择题】 持有大批身份证件，前来办理业务的个人客户及对公客户，但办理（）的...

【单项选择题】 保密性原则是应严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露洗钱风险等级信息。

【单项选择题】 持续性原则是应结合客户身份、业务和（）情况适时调整客户洗钱风险等级。

【单项选择题】 审慎性原则是应充分了解客户身份、业务和（）。

【单项选择题】 客户洗钱风险等级划分应考虑地域、行业 职业、业务及客户是否为（）等因素。

【单项选择题】 在多家营业机构开立账户的交叉客户，如需调低他行维护的客户风险等级...

【单项选择题】 对于出现（）情况，应重新识别客户身份。

【单项选择题】 客户风险等级调整的应由（）填制客户洗钱风险等级划分表注明调整依据。

【单项选择题】 客户风险等级调整维护原则是（）。

【单项选择题】 华夏银行客户洗钱风险等级划分标准由总行根据（）相关规定制定。

【判断题】 工作证、机动车驾驶证、学生证等其他能证明身份的有效证件或证明文件...

【判断题】 客户有效身份证件过期，银行可以继续办理业务但应该及时联系客户前来变更。

【判断题】 法定代表人 负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为非居民的，...

【判断题】 在持续关注客户或者账户的基础上，适时调整客户洗钱风险等级。

【判断题】 客户身份识别只针对境内居民不包括境外非居民。

【判断题】 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，银行可以为其先办...

【判断题】 发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应当重新识别客户身份。

【判断题】 批量开户客户未提供身份证原件故无需进行联网核查。

【判断题】 信息技术部关键岗位员工必须是华夏银行的正式员工。

【判断题】 对于中级安全等级数据或高级安全等级数据，不需进行销毁操作。

【判断题】 生产数据按照安全等级划分为高级、中级、低级三类。

【判断题】 软件著作权侵权纠纷不可以调解。

【判断题】 审计部门应当定期对软件资产管理工作进行检查。

【判断题】 闲置的软件资产，由信息技术部门按照有效使用的原则，调剂使用。

【判断题】 总行和分行计划财务部门应当定期进行软件资产清查盘点，核对软件资产...

【判断题】 法律事务部门负责软件资产的知识产权管理。

【判断题】 软件著作权属于自然人的，该自然人死亡后，在著作权保护期内，继承人...

【判断题】 软件著作权自软件公布之日起产生。

【判断题】 接受他人委托开发的软件，如无书面合同或者合同未作明确约定，其著作...

【判断题】 软件登记机构发放的登记证明文件是登记事项的初步证明。

【判断题】 人民银行不属于“国家推进企业使用正版软件工作部际联席会议”成员。

【判断题】 为保证系统安全稳定运行，SWIFT系统须每个星期进行一次应用程序重启...

【判断题】 严禁直接使用任何工具非法访问、修改SWIFT系统的业务数据和报文内容。

【判断题】 项目通过验收后，生产系统进入正式投产阶段。

【判断题】 试运行期一般为六个月，试运行期满后项目组填写《华夏银行信息科技项...

【判断题】 试运行三个月后，项目标准不包含系统具备操作审计、运维监控、时钟同...

【判断题】 项目投产后进入试运行阶段即称为生产系统，操作系统、数据库系统的用...

【判断题】 试运行阶段投产时间要避开业务高峰期和敏感时段，需求牵头部门负责组...

【判断题】 新建项目通过准生产环境验证后，负责运维管理的室（组）牵头完成最终...

【判断题】 在项目投产前，项目组必须对负责项目操作人员进行运行维护技术培训。

【判断题】 对于软件开发费用大于500万元的项目需要报分管信息技术工作的行领导审批。

【判断题】 使用项目投产必须提交信息科技项目审定委员会评审。