证券合规考试题库_证券合规考试试题_证券合规考试在线答题_证券合规考试搜题在线使用
【单项选择题】 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）
【单项选择题】 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
【单项选择题】 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接...
【单项选择题】 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）
【单项选择题】 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规...
【单项选择题】 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易...
【单项选择题】 根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
【单项选择题】 依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决...
【多项选择题】 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
【多项选择题】 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
【多项选择题】 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
【多项选择题】 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
【多项选择题】 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
【多项选择题】 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
【多项选择题】 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
【多项选择题】 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健...
【多项选择题】 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）
【多项选择题】 依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）
【判断题】 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，...
【判断题】 证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违...
【判断题】 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别...
【判断题】 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接...
【判断题】 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，...
【判断题】 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任...
【判断题】 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
【判断题】 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽...
【判断题】 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自...
【判断题】 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
【判断题】 营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。
【判断题】 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者...
【判断题】 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可...
【判断题】 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证...
【判断题】 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。
【判断题】 证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。
【判断题】 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行...
【判断题】 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时...
【判断题】 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一...
【判断题】 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者...
【判断题】 合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
【判断题】 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理...
【判断题】 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应...
【判断题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表...
【判断题】 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院...
【判断题】 中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请...
【判断题】 取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券...
【判断题】 证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发...
【判断题】 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规...
【判断题】 证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及...
【判断题】 证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服...
【判断题】 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的...
【判断题】 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
【判断题】 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责...
【判断题】 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中...
【判断题】 证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善...
【单项选择题】 基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终...
【单项选择题】 普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确...
【单项选择题】 监管红线不包括（）。
【单项选择题】 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服...
【单项选择题】 证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连...
【单项选择题】 证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务...
【单项选择题】 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止...
【单项选择题】 证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续...
【单项选择题】 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理...
【单项选择题】 （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金...
【多项选择题】 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，...
【多项选择题】 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
【多项选择题】 违法违规行为包括（）。
【多项选择题】 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。
【多项选择题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，...
【多项选择题】 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动（）。
【多项选择题】 以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）
【多项选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约...
【单项选择题】 证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。
【单项选择题】 近年来监管趋势变化方向是（）
【单项选择题】 某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护...
【单项选择题】 下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）
【单项选择题】 证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）
【单项选择题】 证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得...
【单项选择题】 证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关...
【单项选择题】 向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买...
【单项选择题】 下列证券经纪人行为适当的是（）
【单项选择题】 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
【单项选择题】 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产...
【单项选择题】 《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复议，...
【单项选择题】 根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）
【单项选择题】 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）
【单项选择题】 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机...
【单项选择题】 以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）
【单项选择题】 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行...
【单项选择题】 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款...
【单项选择题】 小赵为Y证券公司理财经理，但不是证券交易内幕信息的法定知情人，与...
【单项选择题】 作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解你的客户是很重要的，因为...
【单项选择题】 作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但...
【单项选择题】 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
【单项选择题】 作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域...
【单项选择题】 耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券...
【单项选择题】 关于新三板业务的下列说法不准确的是（）
【单项选择题】 老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心...
【单项选择题】 经纪人展业前应该（）。
【单项选择题】 以下现象有一个共同的特征是（）。 1、证券经纪人向客户推荐股票 ...
微信扫一扫，免费拍照搜题