判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
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试题
判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
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判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
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判断题
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判断题
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判断题
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多项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试
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填空题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
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判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
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判断题
判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。
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判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
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