单项选择题
A.1次 B.3次 C.5次 D.7次
A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票 B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐 C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬 D.提成比例变更的,自变更之日起生效,生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
A.公司提供的研究报告 B.公司统一提供的与证券投资有关信息 C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯 D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
A.提供资讯无须经过营业部审批,可以直接向其服务的客户发送资讯 B.提供资讯经过营业部审批后,可以直接向其服务的客户发送个性化资讯 C.提供资讯无须经过营业部审批,但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯 D.提供资讯须经过营业部审批,且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.因为业务专用章不是公章,所以没有法律效力,不会形成风险 B.业务专用章也有法律效力,应指定专人妥善保管 C.出具虚假金融凭证,可能涉及违法行为 D.该资产证明明显属客户自己虚构,应由客户承担法律责任,该开户人员没有责任
A.公司高级管理人员 B.公司合规负责人 C.公司合规第一责任人 D.不得兼任与合规管理相冲突的职务 E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
A.从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有 B.从业人员也不能持有基金和债券 C.从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票 D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
A.交易系统中断,导致客户无法交易 B.发生地震,通信全部中断 C.发生火灾,烧毁机房设备 D.客户在营业大厅滑倒,导致骨折
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监控情况及时告知客户