多项选择题
A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估 B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容 C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
A.证券公司应当对自评底稿进行复核 B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度 C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估 D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
A.内部管理制度 B.重大决策 C.新产品方案 D.新业务方案
A.参加或列席与其履行职责有关的会议 B.调阅有关文件、资料 C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
A.制定和执行合规管理制度 B.建立合规管理机制 C.培育合规文化 D.防范合规风险
A.合规经营B.全员合规C.合规从高层做起D.合规从基层做起