判断题

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

【参考答案】

错误

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题

A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

单项选择题

A.证券公司应当对自评底稿进行复核
B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核