判断题

公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

【参考答案】

正确
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热门 试题

多项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()

A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试

填空题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
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