判断题

证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

【参考答案】

正确
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多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

A.内部管理制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案

多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。

A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

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