多项选择题
A.合规经营B.全员合规C.合规从高层做起D.合规从基层做起
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门 C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为 B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚 C.合规总监已经向监管部门报告了 D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
A.业务创新和风险管理 B.经营管理和执业行为 C.投资决策和道德风险 D.财务管理制度和流动性风险
A.向有关自律组织报告 B.指定公司一名高级管理人员代行其职责 C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责 D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
A.信用风险B.操作风险C.管理风险D.合规风险
A.公司年度合规报告 B.决定其高管人员薪酬待遇 C.对证券公司实施分类监管 D.对证券公司实施分类评级
A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为 B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者 B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者 C.证券公司股东 D.证券公司关联人 E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
A.客户的正面头像 B.客户的身份证明文件及证券账户卡 C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表” D.经客户签字的开户电脑回单 E.“客户业务受理申请表” F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
A.网站最新公告 B.网站信息的发布 C.金融产品的营销 D.客户服务中心的运营和管理 E.大客户vip通道