单项选择题
A.证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门 B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体 C.证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估 D.证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估 B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容 C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
A.证券公司应当对自评底稿进行复核 B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度 C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估 D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
A.内部管理制度 B.重大决策 C.新产品方案 D.新业务方案
A.参加或列席与其履行职责有关的会议 B.调阅有关文件、资料 C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
A.制定和执行合规管理制度 B.建立合规管理机制 C.培育合规文化 D.防范合规风险
A.合规经营B.全员合规C.合规从高层做起D.合规从基层做起
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门 C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为 B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚 C.合规总监已经向监管部门报告了 D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
A.业务创新和风险管理 B.经营管理和执业行为 C.投资决策和道德风险 D.财务管理制度和流动性风险
A.向有关自律组织报告 B.指定公司一名高级管理人员代行其职责 C.向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责 D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责