判断题
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A.因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险 B.业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管 C.出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为 D.该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任
A.公司高级管理人员 B.公司合规负责人 C.公司合规第一责任人 D.不得兼任与合规管理相冲突的职务 E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有 B.从业人员也不能持有基金和债券 C.从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票 D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
A.交易系统中断，导致客户无法交易 B.发生地震，通信全部中断 C.发生火灾，烧毁机房设备 D.客户在营业大厅滑倒，导致骨折
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监控情况及时告知客户
A.由该员工负全部责任，总监没有责任 B.由该员工负主要责任，总监负次要责任 C.用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任 D.无法证明是谁操作的，很难分清责任
A.基层做起B.中层做起C.高层做起D.合规人员做起