判断题
证券营业部根据期货公司通报信息,对处于追加保证金或强行平仓状态的客户,提醒其及时减仓或者增加足额保证金。否则证券营业部有权对其进行强行平仓。
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判断题
投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低于130%时,证券公司要通知客户追加担保物以使其账户的维持担保比例达到130%。
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判断题
按合同约定,客户提取担保物需提前一天申请。
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判断题
营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性,确保开户资料的真实、准碓、完整、有效,资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。
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判断题
境内机构客户是指:在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织(法律、法规、行政规章禁止投资证券市场的除外)。
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判断题
公司对证券经纪人客户进行回访,首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。
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判断题
根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。
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判断题
申请成为公司证券经纪人的,应当如实填写,同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。
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判断题
证券经纪人除了应当参加执业前培训外,还应按相关规定参加后续职业培训。
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判断题
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
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判断题
证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
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