湖北省农信社风险合规考试题库_湖北省农信社风险合规考试试题_湖北省农信社风险合规考试在线答题_湖北省农信社风险合规考试搜题在线使用

【单项选择题】《湖北省农村信用社远程监控中心管理办法》（鄂农信发[2013]2...

【单项选择题】《湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法》（鄂农信发[20...

【单项选择题】在非法集资排查中，对涉及内部员工和用信客户已立案或发案的非法集资...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，操作风险识...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，根据所有当...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，操作风险的...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，债券投资合...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，在流动性风...

【单项选择题】（）是指对银行的资产加以分类，根据不同类别资产的风险性质确定不同...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，引入风险加...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强...

【单项选择题】检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。

【单项选择题】商业银行合规管理职能的履行情况应受到（）定期的独立评价。

【单项选择题】银行实行柜员制，每个柜员固定使用钱箱（柜），现金及重要空白凭证可以（）。

【单项选择题】某柜员交流至其他网点工作，在原网点使用的重要空白凭证（）。

【单项选择题】银行系统出现异常后，柜员可以（）办理业务。

【单项选择题】下列行为中，不属于计算机管理违规行为的是（）。

【单项选择题】下列不属于抵债资产管理过程中违规问题的是（）。

【单项选择题】应针对潜在损失不断增大的风险，商业银行应早期加以防范，及时采取（...

【单项选择题】以下（）不属于操作风险内部控制措施。

【单项选择题】发送或收到承兑汇票查询传真时，应立即进行（）核实。

【单项选择题】以下（）不属于理财业务操作风险的表现形式。

【单项选择题】以下（）属于网上银行业务操作风险表现形式。

【单项选择题】以下（）属于信用证操作风险表现形式。

【单项选择题】信息资源安全管理不善导致的操作风险是（）。

【单项选择题】以下不属于汇款业务可能产生的操作风险的有（）。

【单项选择题】洗钱是指犯罪分子通过（）将非法获得的赃款通过转移、兑换、购买金融...

【单项选择题】下面有关内部控制的说法错误的是（）。

【单项选择题】下列选项不符合抵债资产接受情况的是（）。

【单项选择题】下列资产可以接受为抵债资产的是（）。

【单项选择题】根据《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》，在平账和...

【单项选择题】根据《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》，以下关于...

【单项选择题】根据《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》，现金业务...

【单项选择题】《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》规定，库房管理...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》，在平账和账务核对业...

【单项选择题】根据《关于印发湖北省农村信用社综合业务系统管理办法补充规定的通知...

【单项选择题】根据《湖北省农村信用社关于加强非信贷资产管理的通知》要求，农商行...

【单项选择题】基层行社对贷款损失的核销要认真调查取证，下列（）不是破产类核销需...

【单项选择题】基层行社对贷款损失的核销要认真调查取证，下列（）不是关闭类核销需...

【单项选择题】基层行社对贷款损失的核销要认真调查取证，下列（）不是灾害类核销需...

【单项选择题】对减免息过程中，存在下列（）行为之一的，应依据省联社有关规章制度...

【单项选择题】下列（）不属于风险资产管理部门及非信贷资产管理委员会办公室的职责。

【单项选择题】通过对宏观经济、行业风险和地域风险的分析，将授信资产分散于相关性...

【单项选择题】风险评级结果作为衡量各行社风险程度的依据，其中一类行社（）。

【单项选择题】风险评级结果作为衡量各行社风险程度的依据，其中三类行社（）。

【单项选择题】贷款损失的核销按（）程序进行操作。

【单项选择题】（）是指直接用于业务经营一线的资产。

【多项选择题】商业银行在进行非法集资排查时，应发挥（）优势，实现有的放矢。

【多项选择题】（）行为将会导致信用风险反映不真实。

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，做好非信贷...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，根据所有当...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，业务发展要...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，操作类风险...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，风险资产分...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的分层次的风险控制...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，在运营管理...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，完善信用风...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强...

【多项选择题】商业银行合规风险管理指引根据（）制定。

【多项选择题】商业银行对卡、证、章应推行“集中管理、集中审批”制度，做到（），...

【多项选择题】商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施，包括（）。

【多项选择题】负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门有（）职责。

【多项选择题】商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案，...

【多项选择题】以下（）是检查评估商业银行操作风险政策和程序的主要内容。

【多项选择题】以下哪些控制措施属于不良贷款抵债资产管理环节（）。

【多项选择题】商业银行开展个人贷款业务时会面临的风险有（）。

【多项选择题】商业银行开展银行承兑汇票业务时会面临的风险有（）。

【多项选择题】以下不属于贸易融资业务的操作风险表现形式的有（）。

【多项选择题】银监会案件专项治理第八次工作会议提出案件专项治理工作要做到“三个...

【多项选择题】关于商业银行授权，下列说法正确的是（）。

【多项选择题】关于商业银行资金业务，下列说法正确的有（）。

【多项选择题】巴塞尔委员会提出银行公司治理应遵循的原则包括（）。

【多项选择题】银行公司治理指引中强化监事会的监督职能中的规定内容包括（）。

【多项选择题】具体来说，银行内部控制包括（）几个方面。

【多项选择题】银行内部控制的目标除了确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执...

【多项选择题】《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》规定，受到通报批评和纪律...

【多项选择题】依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》，县（市）行社辖内发生涉...

【多项选择题】《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》建立内控制度中...

【多项选择题】根据省联社《关于进一步重申案件风险处置程序的通知》规定，需按要求...

【多项选择题】《湖北省农村信用社不良贷款管理办法》规定，贷款办理借新还旧必须同...

【多项选择题】《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，办理协助冻结业务时...

【多项选择题】根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》，有下列行为之一的员...

【多项选择题】农信社自身应从（）方面对非法资金活动进行排查。

【多项选择题】下列关于风险管理系统管理操作说法正确的是（）。

【多项选择题】商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，包括（）。

【多项选择题】下列关于其他应收款项的分类，说法正确的是（）。

【多项选择题】行社办理以物抵债前，应当进行实地调查，并到有关主管部门核实，了解...

【多项选择题】各行社接收抵债资产应以双方认可、市场认同的公允价值为基础，合理确...

【多项选择题】抵债资产在接收至处置的管理期间内，实行管理责任制，妥善保管抵债资...

【多项选择题】对已置换不良贷款中确实损失无法收回的，要求提交以下证明材料进行认...

【多项选择题】全面风险管理应根据《商业银行资本管理办法（试行）》的要求，应用经...

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