多项选择题

商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，包括（）。

A.建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制
B.建立定期检查系统性能的程序和标准
C.安排供应商和业务部门对服务水平协议的完成情况进行定期审查
D.定期评估新技术发展可能造成的影响和已使用软件面临的新威胁
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多项选择题
下列关于风险管理系统管理操作说法正确的是（）。
A.系统管理员必须根据相关文件规定设置机构、用户，定义操作人员角色和配置贷款审批权限，做好辖内系统操作的业务辅导
B.系统维护员要定期对系统软、硬件及网络通讯设施进行检查、升级和维护，未经有关审批人同意，不得擅自修改数据库信息，确保系统运行的安全性
C.操作员要严格执行系统操作规程和安全管理制度，不得隐瞒事实，编造虚假信息，要确保信息资料的真实性和完整性
D.严格按系统设计的操作规程，加强信贷业务全过程管理
多项选择题
农信社自身应从（）方面对非法资金活动进行排查。
A.用信企业参与非法集资活动
B.内部员工参与非法集资活动
C.假冒农信社名义开展非法集资活动
D.其他可能造成农信社资产损失和声誉风险的非法集资活动
多项选择题
根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》，有下列行为之一的员工，将被给予记大过至开除或解除劳动合同处理（）。

A.泄露客户存款或账户等信息的
B.未按规定办理冻结、解冻、扣划业务，造成单位或个人账户资金被转移等不良后果的
C.注册验资账户撤销后，未按规定办理资金退回或支取手续，导致资金转入他人账户的
D.以个人名义签发单位定期存款证实书的
多项选择题
《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，办理协助冻结业务时，金融机构经办人员应当核实（）。
A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C.人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
D.以上都不对
多项选择题
《湖北省农村信用社不良贷款管理办法》规定，贷款办理借新还旧必须同时满足（）条件。

A.利息结清
B.借款人生产经营正常，有还款能力和还款意愿，能按时支付利息
C.属于周转性贷款
D.办理了足额、有效的抵押手续
多项选择题
根据省联社《关于进一步重申案件风险处置程序的通知》规定，需按要求上报的案件风险信息主要包括（）。
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规的
B.收到重大案件举报线索的
C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规的
多项选择题
《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》建立内控制度中，要考核信贷条线的是（）。
A.开展重点贷款专项检查
B.开展资金业务检查
C.加强“阳光信贷”的检查督办
D.加强票据业务管理
多项选择题
依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》，县（市）行社辖内发生涉案金额超过200万元经济案件的，给予（）等纪律处分。
A.给予县（市）行社案防第一责任人通报批评
B.给予县（市）行社主要负责人记大过至开除或解除劳动合同处理
C.给予县（市）行社分管领导降级至开除或解除劳动合同处理
D.给予县（市）行社相关科室主要负责人降级至开除或解除劳动合同处理
多项选择题
《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》规定，受到通报批评和纪律处分的，应同时扣减绩效收入，下列关于扣减绩效收入描述正确的是（）。
A.受到通报批评的，扣减半个月的绩效收入
B.受到警告处分的，扣减一个月的绩效收入
C.受到记过处分的，扣减二个月的绩效收入
D.受到记大过处分的，扣减六个月的绩效收入
多项选择题
银行内部控制的目标除了确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行，还包括（）。

A.确保各方面利益得到相应的保护
B.确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
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