单项选择题

以下（）属于信用证操作风险表现形式。

A.未及时将来证通知经办行和客户
B.客户未提交正本信用证即办理信用证项下交单
C.未按有关规定及国际惯例审核信用证项下出口单据
D.未按规定整理、保管档案，造成单据和委托书缺失
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单项选择题
以下（）属于网上银行业务操作风险表现形式。
A.客户证书未双人及时发放给客户
B.对违反常规涉嫌套取现金交易未及时监控
C.办理书面挂失未填写相关申请书
D.申请人提供虚假资料欺诈
单项选择题
以下（）不属于理财业务操作风险的表现形式。
A.未与委托单位签订委托协议，客户授权委托书未经本人签字
B.对批量入账的未进行笔数和金额的核对
C.账务处理不及时，占用客户资金
D.客户信息管理风险，有随意泄露客户信息的现象
单项选择题
发送或收到承兑汇票查询传真时，应立即进行（）核实。

A.电话
B.邮件
C.面对面现场
D.短信
单项选择题
以下（）不属于操作风险内部控制措施。
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估
D.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
单项选择题
应针对潜在损失不断增大的风险，商业银行应早期加以防范，及时采取（）降低风险和损失程度。
A.控制程序
B.控制措施
C.数据分析
D.评估手段
单项选择题
下列不属于抵债资产管理过程中违规问题的是（）。
A.未经报批使用抵债资产
B.抵债资产处置暗箱操作
C.抵债资产市场价格贬值过快
D.抵债资产账外核算
单项选择题
下列行为中，不属于计算机管理违规行为的是（）。

A.未按规定审查和审批投入使用的业务处理软件（程序）
B.擅自在生产用机上使用与业务无关的软件，或者在业务软件上添加病毒或陷阱程序
C.非法入侵银行业务系统或网络以及擅自对外联网
D.未及时发放客户证书
单项选择题
银行系统出现异常后，柜员可以（）办理业务。
A.自行手工填制重空
B.业务主管手工填制重空
C.业务主管授权、柜员手工填制重空
D.拒绝办理业务
单项选择题
某柜员交流至其他网点工作，在原网点使用的重要空白凭证（）。

A.上缴网点主任风险合规考试题库
B.上缴会计主管
C.交给原网点其他柜员
D.上缴重要空白凭证保管员
单项选择题
银行实行柜员制，每个柜员固定使用钱箱（柜），现金及重要空白凭证可以（）。
A.每天营业终了碰库
B.每周碰库一次
C.每日三碰库
D.每日两碰库
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