单项选择题
A.行政法规；国家法律；部门规章 B.国家法律；行政法规；部门规章 C.国家法律；部门规章；行政法规 D.部门规章；国家法律；行政法规
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D.假借客户的名义买卖证券
A.五日 B.十日 C.十五日 D.一个月
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
A.因对方违约不能实现合同目的 B.对方当事人出现违约行为 C.对方当事人履约时质量不合格 D.对方当事人经营困难，濒临破产
A.必须书面申请 B.必须口头申请 C.可以口头申请，也可以书面申请 D.以上皆不对
A.30；一年 B.50；半年 C.100；三年 D.60；两年
A.由营业部负责代销产品资质审核 B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D.代销产品宣传中可以承诺收益
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.在客户允许的情况下，代为操作客户账户 C.在客户请求下，代为盯盘指示交易 D.节假日进行客户走访，了解客户实际情况
A.进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B.直接让客户购买 C.告知客户不能购买 D.营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
A.3 B.5 C.2 D.10