单项选择题
A.由营业部负责代销产品资质审核 B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D.代销产品宣传中可以承诺收益
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.在客户允许的情况下，代为操作客户账户 C.在客户请求下，代为盯盘指示交易 D.节假日进行客户走访，了解客户实际情况
A.进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B.直接让客户购买 C.告知客户不能购买 D.营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
A.3 B.5 C.2 D.10
A.十万元以上三十万元以下的罚款 B.五万元以上四十万元以下的罚款 C.一万元以上十万元以下的罚款 D.二十万元以上五十万元以下的罚款
A.海报、户外广告 B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 C.公共、门户网站链接广告、博客等 D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念 B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C.行业发展萎缩，体量总体下降 D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.从营业收入中多缴纳0.25% B.从营业收入中多缴纳0.5% C.从营业收入中多缴纳1% D.从营业收入中多缴纳0.75%
A.从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B.限制业务创新，服务覆盖面显著收紧 C.严格禁止券商专业化、特色化服务 D.不鼓励券商发展国际化业务
A.竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B.事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C.不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月