单项选择题
A.十万元以上三十万元以下的罚款 B.五万元以上四十万元以下的罚款 C.一万元以上十万元以下的罚款 D.二十万元以上五十万元以下的罚款
A.海报、户外广告 B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 C.公共、门户网站链接广告、博客等 D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念 B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C.行业发展萎缩，体量总体下降 D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.从营业收入中多缴纳0.25% B.从营业收入中多缴纳0.5% C.从营业收入中多缴纳1% D.从营业收入中多缴纳0.75%
A.从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B.限制业务创新，服务覆盖面显著收紧 C.严格禁止券商专业化、特色化服务 D.不鼓励券商发展国际化业务
A.竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B.事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C.不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月
A.代理权限B.代理期间C.执业地域D.代理范围
A.公开 B.公平 C.合理 D.自愿
A.营销人员可以从事客户回访的工作 B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
A.签订新的销售协议 B.宣传推介基金 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购