单项选择题
A.从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B.限制业务创新，服务覆盖面显著收紧 C.严格禁止券商专业化、特色化服务 D.不鼓励券商发展国际化业务
A.竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B.事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C.不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月
A.代理权限B.代理期间C.执业地域D.代理范围
A.公开 B.公平 C.合理 D.自愿
A.营销人员可以从事客户回访的工作 B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
A.签订新的销售协议 B.宣传推介基金 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购
A.服务方式 B.报酬支付 C.投诉处理 D.奖惩
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训
A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品 B.经纪人委托他人代理从事客户招揽 C.为非实名制账户提供证券活动 D.私下接受客户委托交易
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 C.公司章程规定的其他合规管理职责 D.审议批准合规管理的基本制度