多项选择题

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.审议批准合规管理的基本制度

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多项选择题

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测基金的证券投资业绩
C.违规承诺收益或者承担损失
D.登载单位或者个人的推荐性文字

单项选择题

（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.当地证监局

单项选择题

证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.委托代理
B.劳动合同
C.协议合作
D.互惠互利

单项选择题

证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

A.经营能力
B.风险管理能力
C.综合能力
D.业务规模

单项选择题

证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

A.相应的管理体制
B.合规内控制度
C.合规问责机制

单项选择题

对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.5%
B.15%
C.20%
D.10%

单项选择题

证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

A.可以
B.不得
C.经审批可以

单项选择题

经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.季度
B.半年
C.一年
D.两年

单项选择题

证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.3，10
B.3，5
C.2，10
D.2，5

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