多项选择题
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训
A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品 B.经纪人委托他人代理从事客户招揽 C.为非实名制账户提供证券活动 D.私下接受客户委托交易
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 C.公司章程规定的其他合规管理职责 D.审议批准合规管理的基本制度
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.预测基金的证券投资业绩 C.违规承诺收益或者承担损失 D.登载单位或者个人的推荐性文字
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.当地证监局
A.1 B.2 C.3 D.5
A.委托代理B.劳动合同C.协议合作D.互惠互利
A.经营能力 B.风险管理能力 C.综合能力 D.业务规模
A.相应的管理体制B.合规内控制度C.合规问责机制
A.5% B.15% C.20% D.10%