多项选择题
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品 B.经纪人委托他人代理从事客户招揽 C.为非实名制账户提供证券活动 D.私下接受客户委托交易
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 C.公司章程规定的其他合规管理职责 D.审议批准合规管理的基本制度
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.预测基金的证券投资业绩 C.违规承诺收益或者承担损失 D.登载单位或者个人的推荐性文字
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.当地证监局
A.1 B.2 C.3 D.5
A.委托代理B.劳动合同C.协议合作D.互惠互利
A.经营能力 B.风险管理能力 C.综合能力 D.业务规模
A.相应的管理体制B.合规内控制度C.合规问责机制
A.5% B.15% C.20% D.10%
A.可以 B.不得 C.经审批可以
A.季度B.半年C.一年D.两年