单项选择题
A.进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则同意客户购买 B.直接让客户购买 C.告知客户不能购买 D.营业部先进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则应要求客户书面进行确认并记录保存
A.3 B.5 C.2 D.10
A.十万元以上三十万元以下的罚款 B.五万元以上四十万元以下的罚款 C.一万元以上十万元以下的罚款 D.二十万元以上五十万元以下的罚款
A.海报、户外广告 B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 C.公共、门户网站链接广告、博客等 D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念 B.合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展 C.行业发展萎缩,体量总体下降 D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳,履行社会责任不够
A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.从营业收入中多缴纳0.25% B.从营业收入中多缴纳0.5% C.从营业收入中多缴纳1% D.从营业收入中多缴纳0.75%
A.从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B.限制业务创新,服务覆盖面显著收紧 C.严格禁止券商专业化、特色化服务 D.不鼓励券商发展国际化业务
A.竭诚为客户提供便捷的服务,节省中间审核程序 B.事前认识客户,事中交易监控、事后可疑交易分析 C.不对客户进行交易监控,避免对市场产生冲击 D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月
A.代理权限B.代理期间C.执业地域D.代理范围
A.公开 B.公平 C.合理 D.自愿