单项选择题
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
A.因对方违约不能实现合同目的 B.对方当事人出现违约行为 C.对方当事人履约时质量不合格 D.对方当事人经营困难，濒临破产
A.必须书面申请 B.必须口头申请 C.可以口头申请，也可以书面申请 D.以上皆不对
A.30；一年 B.50；半年 C.100；三年 D.60；两年
A.由营业部负责代销产品资质审核 B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D.代销产品宣传中可以承诺收益
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.在客户允许的情况下，代为操作客户账户 C.在客户请求下，代为盯盘指示交易 D.节假日进行客户走访，了解客户实际情况
A.进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B.直接让客户购买 C.告知客户不能购买 D.营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
A.3 B.5 C.2 D.10
A.十万元以上三十万元以下的罚款 B.五万元以上四十万元以下的罚款 C.一万元以上十万元以下的罚款 D.二十万元以上五十万元以下的罚款
A.海报、户外广告 B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 C.公共、门户网站链接广告、博客等 D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念 B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C.行业发展萎缩，体量总体下降 D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够