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【问答题】 什么是客户洗钱风险分类管理？
【多项选择题】 金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有...
【填空题】 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金...
【填空题】 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未...
【填空题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔20...
【填空题】 客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由（）谁报告。
【判断题】 客户若为外国政要，为其开立账户应当报人民银行反洗钱处，并由其批准...
【单项选择题】 根据《金融机构反洗钱规定》的要求，下列职责不是中国人民银行反洗钱...
【单项选择题】 现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有（）按照《中...
【多项选择题】 金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些（）
【多项选择题】 关于下面说法正确的是（）。
【单项选择题】 金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额...
【多项选择题】 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时...
【多项选择题】 在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料...
【判断题】 外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景。
【多项选择题】 2006年2月，在**银行发现一个新客户名称为**农副产品公司，...
【多项选择题】 某投资顾问有限公司，注册资本金100万元，经营范围是项目投资咨询...
【单项选择题】 S市某餐厅于2006年在Z银行滨海支行开立基本存款账户，该餐厅为个...
【多项选择题】 某面包店为个人经营，经营范围仅限中餐、面包。2006年10月该店...
【判断题】 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应...
【单项选择题】 《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农...
【多项选择题】 个人外汇账户按账户性质区分为哪些账户（）？
【多项选择题】 某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现...
【多项选择题】 某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现...
【多项选择题】 关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）
【填空题】 交易的发生额都在200万元以上，（）属于大额交易报告的范围.
【多项选择题】 某银行发现一个可疑现象，A客户于2007年6月1日以本人名义和代...
【多项选择题】 反洗钱培训包括哪些内容（）
【多项选择题】 关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）
【填空题】 客户风险等级划分四要素指的是：（）、（）、（）、（）。
【判断题】 金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由...
【填空题】 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过...
【判断题】 金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的...
【多项选择题】 客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些...
【多项选择题】 在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料...
【判断题】 客户身份识别也称“了解你的客户”。
【多项选择题】 从存取款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
【填空题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条规定，单笔或者当...
【多项选择题】 支付机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定...
【单项选择题】 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二...
【判断题】 将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监...
【判断题】 涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第...
【判断题】 银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第13...
【判断题】 将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监...
【多项选择题】 下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
【单项选择题】 最新版《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于（）起施行。中...
【单项选择题】 A银行向当地人民银行报告一起可疑交易，某服装加工公司法人代表李某...
【单项选择题】 金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大...
【单项选择题】 金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，...
【单项选择题】 银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和...
【单项选择题】 对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件...
【单项选择题】 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是（）
【单项选择题】 银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的...
【判断题】 反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以...
【判断题】 反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
【判断题】 金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
【判断题】 有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整...
【判断题】 加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多...
【判断题】 内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎...
【判断题】 反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
【判断题】 金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成...
【判断题】 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被...
【判断题】 可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在...
【判断题】 金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
【判断题】 客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自...
【判断题】 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措...
【判断题】 客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供...
【多项选择题】 加强反洗钱内部控制的意义是什么？
【多项选择题】 反洗钱内部控制的目标是什么？
【多项选择题】 建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？
【多项选择题】 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
【多项选择题】 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？
【多项选择题】 客户身份识别包含哪三层含义？
【多项选择题】 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风...
【多项选择题】 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应...
【多项选择题】 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记...
【多项选择题】 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时...
【多项选择题】 为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记...
【多项选择题】 一次性金融服务识别对象有哪些？
【多项选择题】 申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下...
【多项选择题】 申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以...
【多项选择题】 开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些。
【多项选择题】 申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下...
【多项选择题】 申请开立临时存款账户的，银行应要求客户出具以下哪些基本证明文件。
【多项选择题】 开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。
【多项选择题】 应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的...
【多项选择题】 异地开立单位用户结算账户的，银行除根据不同账户类型核对规定的资料...
【多项选择题】 开立外商直接投资资本金账户，要求银行审核以下哪些项目？
【多项选择题】 外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件包括哪些？
【多项选择题】 开立外债专用账户，银行应审核以下哪些项目？
【多项选择题】 开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？
【多项选择题】 开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目？
【多项选择题】 资本项目主要包括什么？
【多项选择题】 开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？
【多项选择题】 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？
【多项选择题】 开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？
【多项选择题】 外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？
【多项选择题】 营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形
【多项选择题】 开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？
【多项选择题】 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？
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