反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法题库_反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法试题_反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法在线答题_反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法搜题在线使用拍照解题

【判断题】 内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。

【判断题】 客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

【判断题】 金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文...

【判断题】 反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

【判断题】 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担全国反洗钱工作组织...

【判断题】 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

【判断题】 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，...

【判断题】 中国人民银行做为国务院反洗钱行政主管部门，与国务院有关部门、机构...

【判断题】 洗钱行为首先是一种违法行为，洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小...

【判断题】 金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

【判断题】 保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和...

【判断题】 国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有...

【判断题】 金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人...

【判断题】 在保险期间内，可任意超额追加保费、资金可在风险保障账户和投资账户...

【判断题】 反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。

【判断题】 现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

【判断题】 国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级...

【判断题】 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发...

【判断题】 客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐...

【判断题】 反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

【判断题】 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定...

【判断题】 在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客...

【判断题】 保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。

【判断题】 保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度，禁止来源不...

【判断题】 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准...

【判断题】 调查可疑交易活动时，调查人员不得少于三人，并出示合法证件和国务院...

【判断题】 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户...

【判断题】 国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授...

【判断题】 某保险公司办理的一项交易同时符合两项反洗钱大额交易报告标准，只需...

【判断题】 将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监...

【判断题】 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融...

【判断题】 只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析...

【判断题】 客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在...

【判断题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“频繁...

【判断题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“长期...

【判断题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“短期...

【判断题】 金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交...

【判断题】 金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的...

【判断题】 建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易...

【判断题】 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予...

【判断题】 重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。

【判断题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合...

【判断题】 对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、...

【判断题】 任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一...

【判断题】 保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获...

【判断题】 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内...

【多项选择题】 国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

【多项选择题】 保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形（）之一，保险监管机构...

【多项选择题】 发生下列哪些情形（）之一，保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资...

【多项选择题】 申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱...

【多项选择题】 设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱...

【多项选择题】 申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

【多项选择题】 中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内，依法履行下列哪些（）反...

【多项选择题】 中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作，依法履行下列哪些反洗...

【多项选择题】 金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者...

【多项选择题】 保险公司发现保险代理人存在下列（）行为的，应当自发现之日起10个...

【多项选择题】 设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。

【多项选择题】 根据有关存款实名证件的规定，下列哪些表述正确（）。

【多项选择题】 代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示谁的...

【多项选择题】 金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户（）。

【多项选择题】 金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。

【多项选择题】 金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括哪两类。（）

【多项选择题】 下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

【多项选择题】 对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）。

【多项选择题】 对私客户开立账户，银行应核对的客户身份证明文件包括（）。

【多项选择题】 按《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金...

【多项选择题】 存款人开立什么账户实行核准制度，经中国人民银行核准后由开户行核发...

【多项选择题】 中国人民银行总行在反洗钱调查时，有权采取下列哪些措施：（）。

【多项选择题】 大额资金交易的具体报告标准为：（）。

【多项选择题】 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）。

【多项选择题】 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）。

【多项选择题】 在柜台发生的下列哪些现金支取活动属于异常大额现金（）。

【多项选择题】 下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织（）。

【多项选择题】 下列哪些专用账户可以支取现金而无需人民银行批准（）。

【多项选择题】 下列哪些专用账户不能支取现金（）。

【多项选择题】 下列哪些情况，存款人可疑申请开立临时存款账户（）。

【多项选择题】 金融行动特别工作组的工作目标是（）。

【多项选择题】 开户银行对自己签发的超过大额现金标准注明“现金”字样的哪些票据，...

【多项选择题】 金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（）

【多项选择题】 金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸...

【多项选择题】 下列属于可疑外汇现金交易的有哪些（）。

【多项选择题】 不得作为实名证件使用的有（）。

【多项选择题】 金融机构反洗钱工作中的义务包括（）。

【多项选择题】 我国严禁公款私存，任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储，...

【多项选择题】 中国人民银行发布的《大额现金支付登记备案规定》和《大额现金支付管...

【多项选择题】 按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过...

【多项选择题】 存款人开立什么账户实行核准制度，经中国人民银行核准后有开户行核发...

【多项选择题】 人民银行在反洗钱工作中的职责包括（）。

【多项选择题】 金融情报中心具备（）基本功能。

【多项选择题】 我国反洗钱工作有哪些重要意义（）。

【多项选择题】 根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。

【多项选择题】 我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约（）。

【多项选择题】 反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。

【多项选择题】 洗钱的过程具有以下哪些特征（）。

【单项选择题】 保险机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。

【单项选择题】 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（...

【单项选择题】 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应...

【单项选择题】 以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）。

【单项选择题】 洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是（）。

【单项选择题】 下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是（）。