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【多项选择题】 合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因...

【多项选择题】 合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理...

【多项选择题】 以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务”（）。

【多项选择题】 对于实行政府指导价、政府定价的收费项目，商业银行有下列哪些情形的...

【多项选择题】 商业银行应当严格执行明码标价的规定，在其营业场所醒目位置及时、准...

【多项选择题】 商业银行（）及（）应采取有效措施，确保内部审计结果得到充分利用，...

【多项选择题】 《商业银行内部审计指引》规定，内部审计人员在从事内部审计活动时（）。

【多项选择题】 银监会及派出机构根据金融机构的（）、（）、（）、（）等，确定对其...

【多项选择题】 邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法，明确（）、（）、（）...

【多项选择题】 邮储银行对代理营业机构业务的检查重点包括哪些（）。

【多项选择题】 代理机构所有业务凭证，应由邮储银行统一印制，并严格执行邮储银行制...

【多项选择题】 代理机构终止营业的，应收回所有（）。

【多项选择题】 根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，以下说法正确的是（）。

【多项选择题】 根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，以下事项可由邮储银...

【多项选择题】 严禁（）、（）、（）他人违规操作。

【多项选择题】 严禁预签（）、（）、（）、（）等信贷单证。

【多项选择题】 邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与（）、（）、（）等活动。

【多项选择题】 违反印章管理规定，有下列哪些行为的，直接给予开除处分，或者解除劳...

【多项选择题】 邮储银行员工有下列哪些违规行为，直接给予开除处分，或者解除劳动合同（）。

【多项选择题】 违反代收付业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。

【多项选择题】 违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。

【多项选择题】 违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。

【多项选择题】 违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理（）。

【多项选择题】 以下属于违反柜面业务规章制度的行为是（）。

【多项选择题】 上市公司（）、（）和（）不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段...

【多项选择题】 商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。

【多项选择题】 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。

【多项选择题】 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。

【多项选择题】 董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

【多项选择题】 邮储银行员工违规行为处理种类有（）

【多项选择题】 商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。

【多项选择题】 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（）和（...

【多项选择题】 从全行层面建立健全内部控制评价机制，包括对（）、（）、（）、（）...

【多项选择题】 商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保...

【多项选择题】 商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（）、（），提高...

【多项选择题】 商业银行应当加强对信息的（）和（），对各类信息实施分等级安全管理...

【多项选择题】 商业银行（）、（）、（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的...

【多项选择题】 高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。

【多项选择题】 商业银行内部控制应当与（）、（）、（）、（）等相适应，并根据情况...

【多项选择题】 企业应当建立反舞弊机制，坚持（）、（）的原则。

【多项选择题】 授权审批控制要求企业根据（）和（）的规定，明确各岗位办理业务和事...

【多项选择题】 企业应通过手工控制与（）、（）与（）相结合的方法，运用相应的控制...

【多项选择题】 企业内部控制应当与企业（）、（）、（）和（）等相适应，并随着情况...

【多项选择题】 企业内部控制应当在（）、（）及（）、（）等方面形成相互制约、相互...

【多项选择题】 企业内部控制应当在全面控制的基础上，关注（）和（）。

【多项选择题】 企业内部控制应当贯穿（）、（）和（）全过程，覆盖企业及其所属单位...

【多项选择题】 根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为（）。

【多项选择题】 商业银行建立与实施内部控制，应当遵循的原则是（）。

【多项选择题】 内部控制缺陷进行初步认定，按其影响程度分为（）。

【多项选择题】 内部控制缺陷包括（）。

【多项选择题】 企业人力资源至少应当关注下列哪些风险（）。

【多项选择题】 企业合同管理至少应当关注下列风险（）。

【多项选择题】 企业在确定职权与岗位分工过程中，应当体现不相容职务相互分离要求，...

【多项选择题】 企业应当加强法制教育，增强董事、监事、经理以及其他高级管理人员和...

【多项选择题】 企业建立与实施内部控制，应当包括下列哪些要素（）。

【多项选择题】 银行柜员在受理贴现业务前，应针对贴现票据的（）等情况向承兑行进行查询。

【多项选择题】 对贸易背景真实性核查最低防控要求有哪些（）。

【多项选择题】 下列哪些行为属于代客操作风险行为（）。

【多项选择题】 存款人撤销银行结算账户，银行应收回（）。

【多项选择题】 柜面经办人员在办理信用卡激活业务时为有效防止信用卡非本人激活（）。

【多项选择题】 银行应严格内部控制，大额业务和退汇业务需经（）。

【多项选择题】 防止视频监控系统能看到客户和工作人员操作密码的正确做法为（）。

【多项选择题】 根据《中国银监会现场检查暂行办法》，对于（）等严重违反现场检查纪...

【多项选择题】 根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检...

【多项选择题】 以下贷款“三查”制度未有效落实的有（）。

【多项选择题】 以下信贷资金管理及发放不合规的有（）。

【多项选择题】 以下信贷业务操作存在问题的有（）。

【多项选择题】 流动资金贷款不得用于（）用途。

【多项选择题】 固定资产贷款根据项目运作方式和还款来源不同分为（）。

【多项选择题】 岗位轮换和强制休假工作遵循（）原则。

【多项选择题】 存在以下（）情形的客户严禁办理承兑业务。

【多项选择题】 财务账户的开立、使用、变更和撤销必须遵循（）的原则。

【多项选择题】 下列关于重要单证的叙述正确的是（）

【多项选择题】 协助查询、冻结、扣划工作应当遵循（）和不损害客户合法权益的原则。

【多项选择题】 尽职检查工作应当遵循以下原则（）

【多项选择题】 根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业银行服务价格分别实行（）。

【多项选择题】 以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。

【多项选择题】 发现下列哪些情况的，发现机构应认真分析，分析确认可疑的，应在反洗...

【多项选择题】 各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准，包括但不限于（）。

【多项选择题】 案件风险排查包括（）。

【多项选择题】 紧急投诉指投诉事件较为复杂，可能引发社会公众、主要媒体关注，涉及...

【多项选择题】 网点投诉按投诉内容分为（）服务价格、制度流程、系统问题和其他投诉。

【多项选择题】 网点投诉管理遵循预防为先、（）逐级上报、统一管理原则。

【多项选择题】 营业网点客户现场投诉主要有哪些？（）

【多项选择题】 各级机构案件风险排查至少覆盖（）。

【多项选择题】 各级机构应加强对（）的反洗钱知识培训，提高全行人员的反洗钱意识和...

【多项选择题】 在办理业务中遇到哪些情况时（）应采取措施重新识别客户身份。

【多项选择题】 客户身份识别工作应在（）环节开展。

【多项选择题】 根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗...

【多项选择题】 根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反...

【多项选择题】 高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责（）。

【多项选择题】 根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，以下选项哪些层级应设...

【多项选择题】 合规管理部门应（）、（）、（）的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。

【多项选择题】 合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。

【多项选择题】 根据《商业银行收费行为执法指南》，有利于规范收费行为的积极因素具...

【多项选择题】 商业银行以信贷方式提供融资时，应当区分工作职责和有偿服务。对于根...

【多项选择题】 根据《商业银行收费行为执法指南》，对于实行市场调节价的收费项目，...

【多项选择题】 根据《商业银行收费行为执法指南》，商业银行收费行为应当遵循（）的原则。

【多项选择题】 各级价格主管部门要针对新情况、新问题研究新举措，及时完善监管政策...

【多项选择题】 商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管注意事项，包括但不限于（）。