单项选择题

以下哪些不属于受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则？（）

A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.审慎识别

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录，以下哪项不是记录的必备要素？（）

A.身份特征
B.交易特征
C.行为特征
D.资产
单项选择题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，反洗钱专职人员应当具有（）以上金融行业从业经历。

A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
单项选择题
公安机关调查恐怖活动嫌疑，经县级以上公安机关负责人批准，可以查询嫌疑人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，可以采取查封、扣押、冻结措施。查封、扣押、冻结的期限不得超过（）。

A.一周
B.一旬
C.一个月
D.两个月
单项选择题
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》自（）起开始施行。

A.2014年1月1日
B.2014年1月10日
C.2015年1月1日
D.2015年1月10日
单项选择题
直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

A.15%
B.20%
C.25%
D.50%
单项选择题
办理跨境汇出汇款时，义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、住所，以及收款人的姓名或名称、账号。汇款人没有在本机构开户的或本机构无法登记收款人账号的，义务机构应当将（）作为汇款人或收款人账号进行登记，确保该笔交易可跟踪稽核。

A.唯一编码
B.唯一客户编号
C.唯一客户识别码
D.唯一交易识别码
单项选择题
当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含万元）、外币等值（）万美元以上（含万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当报送大额交易报告。

A.5，1
B.10，1
C.20，5
D.50，5
单项选择题
金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的（）责任。

A.最终
B.实施
C.直接
D.牵头
单项选择题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每两年
单项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

A.五万元以上二十万元以下，一万元以上五万元以下
B.二十万元以上五十万元，一万元以上五万元以下
C.五十万元以上五百万元以下，五万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下，二十万元以上五十万元
相关试题