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【单项选择题】 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、...
【单项选择题】 以下哪些犯罪类型属于洗钱活动的上游犯罪类型？1.隐瞒毒品犯罪；2...
【单项选择题】 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定...
【单项选择题】 法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、...
【单项选择题】 《金融机构反洗钱规定》的施行时间是（）。
【单项选择题】 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行的职责不包括（）。
【单项选择题】 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的...
【单项选择题】 金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条（）。
【单项选择题】 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和...
【单项选择题】 根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定履行反洗钱义务，致使洗钱后果...
【单项选择题】 现场检查时，人民银行检查人员不得少于（）人。
【单项选择题】 公司受制裁个体包含（）、中国公安部公布的三批“东突”恐怖组织及恐...
【单项选择题】 自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、（...
【单项选择题】 金融机构及其分支机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构...
【单项选择题】 反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可...
【单项选择题】 金融机构在履行反洗钱义务过程中，发生涉嫌犯罪的，应当及时以书面形...
【单项选择题】 中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知中规定：金...
【单项选择题】 以下哪个风险特征不属于公司客户身份风险等级划分子项的内容（）。
【单项选择题】 下列有关反洗钱规定的表述正确的是（）。
【单项选择题】 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行大额交易和...
【单项选择题】 反洗钱是金融机构的（）义务，金融机构要明细各条线（部门）和各类人...
【单项选择题】 下面关于自然人基本信息登记内容表述错误的是（）。
【单项选择题】 根据《反洗钱法》，下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是（）。
【单项选择题】 金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接...
【单项选择题】 下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（）。
【单项选择题】 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的...
【单项选择题】 各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到单位全体员工。针对全体员工...
【单项选择题】 公司收到涉嫌（）的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别，有合...
【单项选择题】 公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以（）为基本*单...
【单项选择题】 为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（）的批准或授权。
【单项选择题】 分支机构受理业务时，如发现客户已被列入公司反洗钱（）名单，则应中...
【单项选择题】 分支机构前台业务全体员工（含市场总监、理财顾问等）及经纪人直接接...
【单项选择题】 反洗钱工作小组成员发生变更时，分支机构应在（）个工作日内向当地反...
【单项选择题】 （）是分支机构反洗钱工作的第一责任人，对本分支机构反洗钱内部控制...
【单项选择题】 公司按照（）、客户行为、资金划转、交易特征等多个维度建立可疑交易...
【单项选择题】 合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况，并在大额交...
【单项选择题】 公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：当日单笔或当日累计...
【单项选择题】 公司各部门、业务线和分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则...
【单项选择题】 公司各部门、业务线和分支机构应当在（）的基础上，决定是否与客户建...
【单项选择题】 稽核审计部通过对第一道防线反洗钱工作开展审计工作，检查各业务部门...
【单项选择题】 公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责...
【单项选择题】 （）为公司反洗钱工作的常设机构，负责组织落实公司各项反洗钱政策，...
【单项选择题】 业务线和分支机构应对所开展的业务、服务、（）、渠道，结合客户类型...
【单项选择题】 公司各部门、业务线和分支机构应当遵循（）和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。
【单项选择题】 以下哪种情况，分支机构不需要重新评定客户风险等级。（）
【单项选择题】 金融机构应当勤勉尽职，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的...
【单项选择题】 金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行...
【单项选择题】 在与客户的业务关系存续期间，采取持续的客户身份识别措施，关注客户...
【单项选择题】 下列关于证券类金融机构应当作为可疑交易进行报告不正确的是（）。
【单项选择题】 根据公司《反洗钱管理办法》规定，以下说法不正确的是（）。
【单项选择题】 金融机构应该按照规定向（）报告人民币、外币大额可疑交易报告。
【单项选择题】 （）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金（）是国务院反洗钱行政主...
【判断题】 在现代社会中，通过金融业洗钱是最主流的洗钱形式。
【判断题】 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其...
【判断题】 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实...
【判断题】 金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具...
【判断题】 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。
【判断题】 国务院反洗钱行政主管部门，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析...
【判断题】 中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会...
【判断题】 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户...
【判断题】 客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，...
【判断题】 对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告。
【判断题】 金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本*单...
【判断题】 金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式...
【判断题】 风险为本方法（RBA）是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。
【判断题】 各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐...
【判断题】 FATF建议，各国应当根据《维也纳公约》、《巴勒莫公约》，将洗钱行为...
【判断题】 FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据...
【判断题】 FATF最初的40项建议旨在打击滥用金融体系清洗贪腐资金。
【判断题】 各国应当采取相同的威胁应对措施执行FATF建议。
【判断题】 金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，应当及时告知客户，并说明...
【判断题】 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结...
【判断题】 《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设...
【判断题】 洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系...
【判断题】 恐怖活动和毒品犯罪等牟利性犯罪活动不一样，通常具有非经济目标，恐...
【判断题】 在美国遭到“9·11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐融资作为一项...
【判断题】 从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助...
【判断题】 试图资助恐怖活动、以共犯身份资助或试图资助恐怖活动、组织或指使他...
【判断题】 将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据，这是洗钱的离析阶段。
【判断题】 所有国家和地区的立法都将所有犯罪规定为洗钱罪的上游犯罪。
【判断题】 现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。
【判断题】 销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法...
【判断题】 国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱...
【判断题】 客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法...
【判断题】 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证劵超过规定金融的，应当...
【判断题】 洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别...
【判断题】 当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证...
【判断题】 客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决...
【判断题】 我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发...
【判断题】 为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类...
【判断题】 基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制...
【判断题】 2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融...
【判断题】 中国人民银行在反洗钱调查中需要调取金融机构重要业务信息的，金融机...
【判断题】 金融机构在报告可疑交易时，应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是...
【判断题】 金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括...
【判断题】 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
【判断题】 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民...
【判断题】 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融、产品、金融...
【判断题】 证券期货业机构在与客户建立业务关系后，可以依赖已完成的客户身份识...
【判断题】 在客户出现大额亏损仍交易活跃、异常大宗交易行为时证券期货业机构只...
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