中国农业发展银行内控合规考试题库_中国农业发展银行内控合规考试试题_中国农业发展银行内控合规考试在线答题_中国农业发展银行内控合规考试搜题在线使用拍照解题

【多项选择题】 有下列情况之一的，现行制度应当及时修订：（）

【多项选择题】 制度应按从高到低的效力层级执行：（）

【多项选择题】 制度管理部门就以下方面对制度送审稿进行审查：（）

【多项选择题】 对于同一经营管理事项，省级分行可在总行制度框架下制定辖内下一层级...

【多项选择题】 按照效力层级由高到低排列，制度分为（）三个层级。（）

【多项选择题】 各级行财务会计、信息科技、人力资源、监察和安全保卫等操作风险分类...

【多项选择题】 各级行业务部门操作风险管理主要职责包括：（）

【多项选择题】 操作风险管理流程是指农发行操作风险管理活动从开始到结束所经历的完...

【多项选择题】 我*行所面临的操作风险事件类别主要包括以下（）

【多项选择题】 操作风险按照诱因不同可分为：（）等。

【多项选择题】 根据《深化内控合规体制改革总体方案》，内控合规职能部门和审计部门...

【多项选择题】 《中华人民共和国反洗钱法》第三章对金融机构反洗钱义务进行了规定，...

【多项选择题】 我*行将案件风险防控识别分为：（）

【多项选择题】 一般违规问题的问责措施共5项，分为3类，为（）

【多项选择题】 根据《中国农业发展银行问题整改管理办法》，问题整改状态为（）

【多项选择题】 资本的分类：（）

【多项选择题】 集合内控监督管理信息平台各子系统中的文本查询功能，包括（）

【多项选择题】 与之前的管理模式相比，检查信息管理系统具有以下优势：（）

【多项选择题】 法人金融机构应当从国家 地域、客户及业务（含产品、服务）等维度进...

【多项选择题】 《深化内控合规体制改革总体方案》的基本原则是（）

【多项选择题】 除下列情形之外的信贷业务担保事项均须进行法律审查（）

【多项选择题】 对被诉案件管理中出现以下行为的，要根据《中国农业发展银行员工违规...

【多项选择题】 诉讼案件的费用包括（）

【多项选择题】 诉讼成本效益分析包括（）

【多项选择题】 诉前论证包括（）

【多项选择题】 设立抵押权当事人订立抵押合同一般包括下列哪些条款（）

【多项选择题】 债务履行期届满抵押权人未受清偿的可以与抵押人协议采取下列何种方式...

【多项选择题】 有下列情形之一的（）人民法院应当裁定中止执行

【多项选择题】 合同承办部门选用合同文本时，应当符合以下要求（）

【多项选择题】 有下列情形之一的，应由总行法律与内控合规职能部门进行法律审查（）

【多项选择题】 合同承办部门在向法律与内控合规职能部门提交书面审查文件时，送审材...

【多项选择题】 填制借款合同应注意如下事项（）

【多项选择题】 不得设立贷款抵押的林木有（）

【多项选择题】 可以用于贷款抵押的林木有（）

【多项选择题】 信贷担保法律审查的依据主要是国家的法律法规具体包括（）

【多项选择题】 诉讼案件处理工作小组应由行领导任组长，诉讼案件涉及相关部门及当事...

【多项选择题】 诉讼案件管理行是指有权审批诉讼方案并负责其他诉讼案件管理活动的机...

【多项选择题】 诉讼管理应遵循以下原则（）

【多项选择题】 相关部门应根据诉讼案件涉及本*部门业务情况履行以下职责（）。

【多项选择题】 诉讼方案应包括以下内容（）

【多项选择题】 有下列情形之一的，应予免责：（）

【多项选择题】 《员工违规违纪行为处理办法》规定的处理种类有：（）

【多项选择题】 积分管理年度结束，按照违规积分与奖励积分相互冲减后的积分，积分管...

【多项选择题】 省级分行、二级分行、县级支行员工（不包括省级分行行领导）有立功行...

【多项选择题】 对于操作风险发生概率高的各级经营机构临柜及客户服务部门员工，考核...

【多项选择题】 各级行内控合规部门作为一般违规问题问责统筹管理部门，主要职责包括（）

【多项选择题】 一般违规问题责任认定部门的主要职责包括（）

【多项选择题】 （）或（）是一般违规问题责任认定部门。（）

【多项选择题】 一般违规问题问责处理方式包括（）。

【多项选择题】 一般违规问题问责遵循哪些原则？（）

【多项选择题】 以下不属于信贷担保法律审查的内容是（）

【多项选择题】 信贷担保法律审查遵循以下原则（）

【多项选择题】 合同检查应包括以下内容（）

【多项选择题】 下列关于合同签章说法正确的是（）

【多项选择题】 下列关于业务合同使用及填写说法正确的是（）

【多项选择题】 下列送审合同，法律与内控合规职能部门可以退回（）

【多项选择题】 有下列情形之一的，无需再履行法律审查程序（）

【多项选择题】 合同业务审查事项包括（）

【多项选择题】 关于销售、出租、提供服务等产生的应收账款质押下列说法正确的是（）

【多项选择题】 单位定期存单质押需满足的要件包括（）

【多项选择题】 关于保证金质押下列说法正确的是（）

【多项选择题】 关于担保物合法性审查下列说法正确的是（）

【多项选择题】 下列关于担保人担保意思表示审查内容主要包括（）

【多项选择题】 下列哪些事项无需进行信贷担保法律审查？（）

【多项选择题】 案件（风险）调查与处置包括（）等工作。

【多项选择题】 案件风险排查形式主要包括（）。

【多项选择题】 各级行的各部门应履行各级行的各部门应履行以下案防工作职责：（）

【多项选择题】 各级行应履行的案防工作职责包括：（）

【多项选择题】 员工行为排查应将员工入职前背景、职业操守、八小时以外行为等要素纳...

【多项选择题】 案件风险是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事...

【多项选择题】 根据农发行员工是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件...

【多项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》...

【多项选择题】 根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机...

【多项选择题】 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗...

【多项选择题】 属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。

【多项选择题】 洗钱对金融系统的危害：（）

【多项选择题】 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑...

【多项选择题】 根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定，下列哪些表述...

【多项选择题】 邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务，应核对客户的有效身份证件，登...

【多项选择题】 在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（）。

【多项选择题】 在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过该系...

【多项选择题】 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》...

【多项选择题】 人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有（）。

【多项选择题】 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有。（）

【多项选择题】 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的...

【多项选择题】 以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交...

【多项选择题】 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指...

【多项选择题】 金融机构反洗钱工作的三项基本制度是（）

【多项选择题】 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪...

【多项选择题】 根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管...

【多项选择题】 我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得（）

【判断题】 我*行操作风险评估与洗钱风险评估、信用风险评估、市场风险评估共同...

【判断题】 操作风险提炼是指从查找、甄别的操作风险事件中提炼操作风险点，即导...

【判断题】 农发行操作风险管理采取自上而下和自下而上相结合的方法。

【判断题】 一般操作风险事件发生（或发现、告知）次日12时前，通过我*行内部...

【判断题】 制度的制定发布一般包括发起、成稿、审查、审议、发布等基本环节。

【判断题】 经制度管理部门审查通过的基本制度和管理办法应报行长办公会或同等效...

【判断题】 新制度应对已发生又未完成的经营管理事项的后续执行作出明确规定；没...

【判断题】 各职能部门既是制度的主办部门，又是制度执行部门，承担督导任务。

【判断题】 对现行制度的部分内容进行补充完善、修改、调整，不影响制度整体框架...