判断题

金融机构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象，但该制裁名单超出了中国承认的制裁名单范围，该金融机构应遵循我国名单范围规定，而不用对该客户采取强化的风险控制措施。

【参考答案】

错误
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
以下关于档案的说法正确的是（）

A.按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。
B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。
C.档案销毁时，可由一人负责现场监销。
D.借阅档案要按规定办理登记手续。
单项选择题
金融机构应当按本机构可疑交易报告内部操作规程，分析确认可疑交易后，及时以（）方式，向中国反洗钱监测分析中心提交交易报告。

A.电话
B.电子
C.纸质
D.电子和纸质
单项选择题
《三反意见》中的“专业服务机构”属于（）

A.社会组织
B.以上都不是
C.特定非金融机构
D.金融机构
单项选择题
受政府控制的企业的受益所有人应为（）

A.无需识别受益所有人
B.法定代表人或实际控制人
C.出资30%的自然人
D.出资60%的国有独资企业
多项选择题
总行可根据全行反洗钱和反欺诈业务处理情况、现场检查情况等，不定期对全行营运条线在（）等方面的业务任务处理效率开展专项考核。

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报送
C.洗钱案件堵截
D.代理客户人工上报
多项选择题
银行为下列哪些客户开立帐户应当经高级管理层的批准（）。
A.现任的外国元首
B.外国国有企业高管
C.离任的外国元首
D.外国元首的家庭成员
多项选择题
各行在履行客户身份识别义务时发现下列可疑行为，可以提交可疑交易报告：（）。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户拒绝更新客户基本信息的
C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
多项选择题
以下属于法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”的是：（）。
A.客户的营业执照有效期
B.控股股东或者实际控制人姓名
C.授权办理业务人员的职业
D.客户的经营范围
多项选择题
下列属于风险较高类型的商户是：（）。
A.首饰品专卖店
B.房地产中介商户
C.减肥中心
D.卡拉OK
多项选择题
下列可疑客户的电子银行交易数据，应重点关注的是：（）。
A.同一客户通过电子银行给多个他人客户的贷记卡进行转账还款
B.客户短期内通过自助设备频繁大量进行现金存取
C.交易一方是地方行政机关，交易数额较大，但和去年同期相符
D.个人客户短期内大量发生电子银行交易，且与其个人财务状况不符
相关试题