单项选择题

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.委托代理
B.劳动合同
C.协议合作
D.互惠互利

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单项选择题

证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

A.经营能力
B.风险管理能力
C.综合能力
D.业务规模

单项选择题

证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

A.相应的管理体制
B.合规内控制度
C.合规问责机制

单项选择题

对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.5%
B.15%
C.20%
D.10%

单项选择题

证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

A.可以
B.不得
C.经审批可以

单项选择题

经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.季度
B.半年
C.一年
D.两年

单项选择题

证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.3，10
B.3，5
C.2，10
D.2，5

单项选择题

证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。

A.属地管理化
B.集中统一
C.系统化
D.个性化

单项选择题

证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。

A.书面
B.电子
C.书面或者电子
D.口头

单项选择题

监管红线不包括（）。

A.委托揽户
B.开户送礼
C.操纵市场
D.客户回访

单项选择题

证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.5

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