判断题
A.高级管理层要求将合规作为雇佣条件B.反洗钱专员亲自告知员工其责任所在C.审计师对员工的合规情况进行测试D.在培训中指出违反法律法规可能造成的监管后果
A.维京群岛B.英属泽西岛C.开曼群岛D.香 港
A.忽略工资账户和投资理财账户,因为客户应该不会将这两种账户用于洗钱的放置阶段B.关注企业账户,因为客户正从公司挪用公款C.关注所有账户的资金动向,因为客户可能使用所有账户进行洗钱D.关注活期存款账户,因为活期存款账户的资金转移速度最快
A.机构主要借助后台业务部门来识别账户活动中的可疑趋势B.机构主要借助账户的账户关系管理人来识别可疑活动C.机构将识别可疑活动的责任落实到所以员工D.机构通过在银行各部门宣传危险信号来涵盖所以可能的可疑活动