多项选择题
A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重 B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系 C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调 D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A.自觉梳理业务体系 B.梳理组织架构 C.全面落实合规管理和风险控制 D.大力发展新业务
A.警示函 B.告知函 C.联系函 D.提示函
A.建立对客户参与高风险业务的风险警示制度 B.完善业务流程和技术手段 C.高度关注发行人或管理人风险提示公告 D.及时对客户属性交易风险警示
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D.不得以任何方式在非工作时间联系客户
A.健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制 B.对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意 C.明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行 D.制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响
A.完全依靠折扣率、费率吸引客户 B.不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设置不合理 C.比较识别标的证券流动性，分析项目质量 D.不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险
A.违规飞单行为 B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益 C.合法的营销行为不构成违法违规 D.非法集资
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容 B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动 C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权 D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录 B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的 C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息 D.作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 B.《证券法》 C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》 D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》