金融系统反洗钱知识题库_金融系统反洗钱知识试题_金融系统反洗钱知识在线答题_金融系统反洗钱知识搜题在线使用拍照解题

【判断题】 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万...

【填空题】 从历史的角度来看，金融情报机构的实际的运行先于其（）的形成。

【填空题】 1995年的（）会议上明确了“金融情报机构是一个负责接收（若经允...

【填空题】 金融情报机构在反洗钱体系中具有（）作用。

【填空题】 行政型金融情报机构大多数设立在财政部、（）或监管机构里。

【判断题】 履行反洗钱义务的机构及其工作人员提交大额和可疑交易报告，受法律保护。

【判断题】 中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构。

【判断题】 打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，...

【判断题】 保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全...

【判断题】 银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全...

【判断题】 各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和，处罚力度...

【判断题】 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其...

【判断题】 中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和...

【判断题】 国际惯例要求金融情报机构是绝对独立的机构。

【判断题】 在对信息和金融报告的分析中，电子化的数据库和分析工具完全可以达到...

【判断题】 金融情报机构必须对接收的所有报告进行实时分析。

【判断题】 金融情报机构的核心功能在于接收、分析和移交有关潜在洗钱和恐怖融资...

【判断题】 执法型金融情报机构通常不具有执法部门本身所具有的执法权力。

【填空题】 司法型或（）金融情报机构建立在国家的司法系统里，并且通常具有检察...

【填空题】 金融情报机构“分析”信息的目的不仅仅限于发现（）线索。

【填空题】 广泛的（）原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。

【填空题】 银行一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的（）位置。

【填空题】 中国反洗钱监测分析中心是我国负责收集、（）和提供反洗钱情报并进行...

【填空题】 金融领域的反洗钱立足于（）。

【填空题】 反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和（）。

【填空题】 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构...

【填空题】 不同层次的法律适用“（）”的原则。

【填空题】 检查组应指定检查组组长和（）。

【填空题】 现场检查时，可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组，每个专...

【填空题】 现场检查通知书正式文本在进驻前（）天送达被检查机构。

【填空题】 对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）时出示。

【填空题】 主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要，并由检查组组长和（）签字确认。

【填空题】 对先行登记保存的证据资料，检查单位应当在（）日内及时作出处理决定。

【填空题】 现场检查后，对未涉及的具体事项、证据不足、评价依据或标准不明确的...

【填空题】 检查组应按现场检查（）确定的时间离开被查单位。

【填空题】 中国人民银行分支行现场检查时，如需延期退场，应报上级（）批准。

【填空题】 中国人民银行分支行如需延期，应报本行（）或者主管副行长批准。

【填空题】 中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日（）天...

【填空题】 中国人民银行及其分支机构检查全部结束时应全部退还调阅资料，并经（...

【填空题】 主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检...

【填空题】 现场检查事实认定书应由检查组组长在（）页签字。

【填空题】 现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起（）个工作日内完成。

【判断题】 对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位由被查单位主要负...

【判断题】 被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起3个工作日内...

【判断题】 被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内...

【判断题】 现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现...

【判断题】 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履...

【判断题】 被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不得对...

【判断题】 中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见...

【判断题】 被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的，不影响中国...

【判断题】 被查单位对现场检查意见告知书有异议的，应当在收到现场检查意见告知...

【判断题】 现场检查意见告知书，经本行行长或副行长批准后，送交被查单位。

【判断题】 现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行...

【判断题】 反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题，提出改进...

【判断题】 中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。

【判断题】 以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机...

【判断题】 现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政...

【填空题】 原则上一个被检查机构建立一个档案，档案资料按（）顺序整理装订。

【填空题】 现场检查资料编目一般应根据检查项目的类型、特点及相互之间的（）联系进行。

【填空题】 金融机构应按（）度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度建设情况。

【填空题】 反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求...

【填空题】 金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，...

【填空题】 金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况...

【填空题】 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）年进行一次审核。

【填空题】 信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证...

【填空题】 以风险为基础的分析是“（）”制度的重要组成部分。

【填空题】 来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）...

【填空题】 对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、...

【填空题】 对于客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和（）。

【判断题】 对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的...

【判断题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合...

【判断题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中...

【判断题】 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客...

【判断题】 保险产品通过银行销售时，银行承担合同签订阶段的客户身份识别责任。

【判断题】 客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效...

【填空题】 代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证件或...

【填空题】 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担（）的责任。

【填空题】 基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的（）。

【填空题】 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或...

【填空题】 《反洗钱法》是我国首次使用“（）”一词的立法。

【填空题】 免责条款是反洗钱交易报告制度的（）组成部分。

【判断题】 金融机构应当在大额交易发生后的5日内，通过其总部或者由总部指定的...

【判断题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

【判断题】 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业...

【判断题】 信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融...

【判断题】 金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议没有关于大额报告制度的建...

【判断题】 单笔或者当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值1万美元以...

【判断题】 中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

【判断题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生...

【判断题】 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐...

【判断题】 客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机...

【判断题】 来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次...

【判断题】 客户持本人在工商银行湖南省分行韶山路支行开立的账户，在工商银行上...

【判断题】 金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一...

【填空题】 报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以（...

【填空题】 同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交（）...

【填空题】 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、...

【填空题】 客户身份资料包括记载（）、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工...

【填空题】 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和（）移交其国务院金融...

【判断题】 客户身份资料，自建立业务关系或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。