兴业银行合规考试题库_兴业银行合规考试试题_兴业银行合规考试在线答题_兴业银行合规考试搜题在线使用拍照解题
【判断题】 反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务部门...
【判断题】 《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，是指...
【判断题】 控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行...
【判断题】 财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
【判断题】 内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行...
【判断题】 “合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律...
【多项选择题】 以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。
【多项选择题】 关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）
【多项选择题】 下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）
【多项选择题】 下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）
【多项选择题】 根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控...
【多项选择题】 兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
【多项选择题】 法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵...
【多项选择题】 兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。
【多项选择题】 内控评估的主要方法有（）。
【多项选择题】 兴业银行内控评价应当遵循的原则，包括（）
【多项选择题】 兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）
【多项选择题】 内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，...
【多项选择题】 分行开展某次检查发现以下问题，哪些是属于运行缺陷（）
【多项选择题】 非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内...
【多项选择题】 内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）
【多项选择题】 内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为（）
【多项选择题】 以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）
【多项选择题】 《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列...
【多项选择题】 兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，以下哪些控制比例是正确的（）
【多项选择题】 兴业银行重大关联交易额度按照（）的方式进行管理。
【多项选择题】 下列属于内部控制的基本原则的是（）
【多项选择题】 内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
【多项选择题】 内部控制室商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和...
【多项选择题】 总行内部控制委员会常设成员有（）
【多项选择题】 总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）
【多项选择题】 总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总...
【多项选择题】 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、...
【多项选择题】 以下哪些属于违规可能引发的风险（）
【多项选择题】 以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
【多项选择题】 下述关于内控缺陷的描述正确的是（）
【多项选择题】 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
【多项选择题】 下述描述，哪些属于穿行测试的特征（）
【多项选择题】 运行缺陷的整改标准为（）
【多项选择题】 兴业银行内控一般缺陷细分为（）
【多项选择题】 内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重，分为（）
【多项选择题】 按照缺陷成因或来源，兴业银行将内控缺陷分为（）
【多项选择题】 甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）
【多项选择题】 下列构成关联交易行为的的是（）
【多项选择题】 在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以...
【多项选择题】 在合规系统中，内控评价档案管理分为以下几个子模块（）
【多项选择题】 在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。
【多项选择题】 兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。
【多项选择题】 关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）
【多项选择题】 可以由分行进行维护的模块有（）
【多项选择题】 一般用户对哪些数据具有查询权限（）
【多项选择题】 关联方信息查询方法正确的有（）
【多项选择题】 巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）
【多项选择题】 巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）
【多项选择题】 在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风...
【多项选择题】 兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。
【多项选择题】 兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。
【多项选择题】 董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现...
【多项选择题】 总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规...
【多项选择题】 全面合规管理体系覆盖的部门和机构包括（）。
【多项选择题】 兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
【多项选择题】 总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景...
【多项选择题】 兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）
【多项选择题】 重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面（）
【多项选择题】 与兴业银行内部人及其近亲属有何种联系的法人或其他组织需纳入关联方...
【多项选择题】 兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）
【多项选择题】 兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）
【多项选择题】 有权决定以下行为的，属于兴业银行内部人（）
【多项选择题】 兴业银行的关联法人或其他组织包括（）
【多项选择题】 兴业银行内部人包括（）
【多项选择题】 金融机构的反洗钱核心义务是（）
【多项选择题】 《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。
【多项选择题】 《企业内部控制基本规范》要求准确定位内部控制目标，要求企业在保证...
【单项选择题】 银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）
【单项选择题】 下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
【单项选择题】 对于内控测试发现的内控缺陷，在填写自评工作底稿时，应该（）
【单项选择题】 下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准（）
【单项选择题】 下述关于内控评价方法的描述，正确的是（）
【多项选择题】 以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
【多项选择题】 内控评价结果可应用于以下哪些方面（）
【多项选择题】 兴业银行对内部控制有效性的评价，分为（）
【多项选择题】 常见的内控评价方法包括（）
【多项选择题】 企业层面的内部控制，涉及以下哪些要素（）
【多项选择题】 在确定内控评价内容时，可充分考虑（）
【多项选择题】 在进行内控测试任务的分配时，应（）
【多项选择题】 按照影响内控目标的具本表现形式，兴业银行将内控缺陷分为（）
【多项选择题】 重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）
【多项选择题】 （）应当以市场价格为基础
【多项选择题】 以下哪些行为属于内部交易范畴（）
【多项选择题】 兴业银行与附属机构及附属机构之间发生属于内部交易类型的有（）
【多项选择题】 兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的，应当及时向总行法...
【多项选择题】 以下有关关联交易的限制性描述正确的有（）
【多项选择题】 兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）
【多项选择题】 涉及关联交易的外规有（）
【多项选择题】 兴业银行规定关联交易管理应当遵循以下原则（）
【多项选择题】 金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支击缶报告以下...
【多项选择题】 调查人员可以查阅、复制被调查对象的资料包括（）
【多项选择题】 中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送...
【多项选择题】 国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金...
【多项选择题】 反洗钱调查的内容（）
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