兴业银行合规考试题库_兴业银行合规考试试题_兴业银行合规考试在线答题_兴业银行合规考试搜题在线使用

【单项选择题】 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说...

【单项选择题】 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部...

【单项选择题】 近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）...

【单项选择题】 以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管...

【单项选择题】 2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规...

【单项选择题】 合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

【单项选择题】 以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）

【单项选择题】 根据全面合规原则（）

【单项选择题】 银监会对某国有银行进行达标预评估的结果中提到，在“报告及高层响应...

【单项选择题】 以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具（）

【单项选择题】 操作风险中的内部程序原因包括（）

【单项选择题】 以下不属于操作风险特点的是（）

【单项选择题】 操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险...

【单项选择题】 在标准法中，银行的业务分为（）个业务条线

【单项选择题】 为具备使用标准法或高级计量法的资格，银行不需向监管部门证明其符合...

【单项选择题】 若要申请高级计量法，银行的内部计量体系要合理地估计非预期损失，且...

【单项选择题】 兴业银行内部控制评估工作不包括（）

【单项选择题】 《兴业银行内控检查管理办法》中“由一个或多个控制缺陷的组合，其严...

【单项选择题】 在内部控制评价中，通过执行（）可以确认对流程和对控制设计的理解，...

【单项选择题】 （）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及...

【单项选择题】 内部控制缺陷分为（）

【单项选择题】 《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定...

【单项选择题】 一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴...

【单项选择题】 对被否决的关联交易，兴业银行在（）内不再就同一内容的关联交易进行审议。

【单项选择题】 兴业银行的机构内部人维护通过（）系统

【单项选择题】 2014年5月，某银行总行的信息系统遭黑客入侵，导致四万多名客户...

【单项选择题】 某银行因未按照国家外汇政策办理相关业务，被国家外管局罚款50万元...

【单项选择题】 某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷...

【单项选择题】 从下哪项属于监事会在操作风险管理中应负的职责（）。

【单项选择题】 按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。

【单项选择题】 兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

【单项选择题】 总行审计部第一负责人的聘任和解聘由（）负责。

【单项选择题】 以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。

【单项选择题】 某分行在对一同业合作项目进行充分讨论后认为：该项目虽然可以给分行...

【单项选择题】 以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。

【单项选择题】 “兴业银行应实现统一授信管理”属于内控控制五要素中的（）。

【单项选择题】 兴业银行应对资金业务（）实行统一授信。

【单项选择题】 兴业银行应当建立有效的信息交流与反馈机制，确保（）及时了解兴业银...

【单项选择题】 兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，对单个关联法人或其他组织...

【单项选择题】 兴业银行的董事、总行的高级管理人员，应当自任职之日起（）工作日内...

【单项选择题】 对于不同频率和严重度特点的操作风险事件，以下哪一类事件适宜采用保...

【单项选择题】 下列因素中不属于操作风险事件风险因子的是（）

【单项选择题】 合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容（）

【单项选择题】 关键指标阈值设置及重检应通过哪个模块进行（）

【单项选择题】 关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标，则该指标参数搜...

【单项选择题】 分行管理部门编报操作风险事件信息时，下列哪项不用输入（）

【单项选择题】 合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告（）

【单项选择题】 在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要...

【单项选择题】 在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

【单项选择题】 兴业银行的重大关联交易应当在批准后（）个工作日内报告兴业银行监事...

【单项选择题】 兴业银行与关联方因一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交...

【单项选择题】 下列关于内部交易说法正确的是（）

【单项选择题】 内部交易不包括（）

【单项选择题】 下列关于内部交易说法错误的是（）

【单项选择题】 兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

【单项选择题】 下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

【单项选择题】 以下关于兴业银行违规问责的说法，错误的是（）

【单项选择题】 以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）

【单项选择题】 内部控制有效性分为五级：有效、基本有效、关注、特别关注、无效。认...

【单项选择题】 以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

【单项选择题】 企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包...

【单项选择题】 关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）

【单项选择题】 下列系统功能通用操作功能不正确的有（）

【单项选择题】 请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息...

【单项选择题】 下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）

【单项选择题】 下列系统模块权限说法错误的是哪个（）

【单项选择题】 下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

【单项选择题】 关于反洗钱调查，下列哪一级机构可以向金融机构进行调查（）

【单项选择题】 反洗钱实施现场调查时，调查人员不得少于（）人，并出示《中国人民银...

【单项选择题】 关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

【单项选择题】 重大关联交易应当由（）后，提交兴业银行董事会或者股东大会审议。

【单项选择题】 兴业银行独立董事应当对关联交易的（）以及内部审批程序履行情况发表...

【单项选择题】 兴业银行股东大会、董事会及其审计与关联交易控制委员会对关联交易进...

【单项选择题】 重大关联交易严格按照严格规定提交董事会或者股东大会审议通过后，应...

【单项选择题】 重大关联交易额度遵循的原则（）

【单项选择题】 兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前、应...

【单项选择题】 若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批...

【单项选择题】 兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当...

【单项选择题】 内部交易的基本原则包括（）

【单项选择题】 兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）

【单项选择题】 （）应当以市场价格为基础

【单项选择题】 重大内部交易的内部审查程序包括（）

【单项选择题】 集团内部交易应以（）为本

【单项选择题】 兴业银行集团应当按照（）对银行集团重大内部交易进行界定。

【单项选择题】 按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。

【单项选择题】 “短期”系指（）个工作日以内，“长期”系指（）年以上。

【单项选择题】 合规管理第一道防线是（）

【单项选择题】 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

【单项选择题】 以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

【单项选择题】 客户经理小刘年度合规档案信息中违规积分累积达到10分，按规定应给...

【单项选择题】 有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）

【单项选择题】 根据银监会《商业银行内部控制指引》，内部控制评价的频率至少为（）

【单项选择题】 （）作为第二道防线，履行独立的合规管理职责，在事前与事中实施专业...

【单项选择题】 防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动，属于（）内部控制要点

【单项选择题】 （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

【单项选择题】 合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个...

【单项选择题】 操作风险评估的两个维度分别为：操作风险发生的可能性和（）。

【单项选择题】 在风险影响评级中，财务影响是指风险事件所引起的直接财务损失，共包...

【单项选择题】 关于操作风险识别与评估，以下说法正确的是（）

【单项选择题】 兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集，采...