多项选择题
A.通过风险评估确定内控评价范围 B.对控制环节进行记录、测试和评价 C.缺陷及整改 D.管理层内部控制评价报告
A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系 B.对内部控制进行评价和披露 C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改 D.建立持续的内控监督过程
A.未按档案管理办法要求将档案及时归档 B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查 C.检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化，但尚未进行必要修订 D.部分理财协议未盖经办柜员私章