多项选择题

总行可根据全行反洗钱和反欺诈业务处理情况、现场检查情况等，不定期对全行营运条线在（）等方面的业务任务处理效率开展专项考核。

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报送
C.洗钱案件堵截
D.代理客户人工上报

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多项选择题
银行为下列哪些客户开立帐户应当经高级管理层的批准（）。
A.现任的外国元首
B.外国国有企业高管
C.离任的外国元首
D.外国元首的家庭成员
多项选择题
各行在履行客户身份识别义务时发现下列可疑行为，可以提交可疑交易报告：（）。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户拒绝更新客户基本信息的
C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
多项选择题
以下属于法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”的是：（）。
A.客户的营业执照有效期
B.控股股东或者实际控制人姓名
C.授权办理业务人员的职业
D.客户的经营范围
多项选择题
下列属于风险较高类型的商户是：（）。
A.首饰品专卖店
B.房地产中介商户
C.减肥中心
D.卡拉OK
多项选择题
下列可疑客户的电子银行交易数据，应重点关注的是：（）。
A.同一客户通过电子银行给多个他人客户的贷记卡进行转账还款
B.客户短期内通过自助设备频繁大量进行现金存取
C.交易一方是地方行政机关，交易数额较大，但和去年同期相符
D.个人客户短期内大量发生电子银行交易，且与其个人财务状况不符
多项选择题
下列特约商户交易中，应当重点关注的是：（）。

A.特约商户交易清单中客户消费额较大，经了解该商户经营的商品价值较小
B.特约商户只有在工作日早上、中午发生较多的消费交易，经了解，其为一家高档写字楼下的便利店
C.特约商户短期内交易量突增，经核实，该商户经营规模近期并未扩大
D.特约商户交易中，短期内退单交易较多，该商户并未给出任何解释
多项选择题
各分行在核查非居民客户提供的身份证件或身份证明文件时，如对其真实性存在疑问的，可通过以下（）方式补充身份证明资料。

A.补充提供客户所在国家或地区认可机构出具的公证证明
B.补充提供我国驻该国使馆、领馆出具的认证证明
C.由分行委托境外代理行进行客户身份识别
D.由分行委托其他实体机构进行客户身份识别
多项选择题
各分行不得与下列客户建立离岸银行业务关系：（）。

A.公司的注册地和经营活动地区属于联合国、我国和美国OFAC制裁的国家或地区；个人属于上述制裁国家或地区的居民
B.公司的经营范围或个人交易涉及我国法律法规禁止的内容
C.公司或个人或交易对象属于联合国、我国和美国OFAC的制裁对象
D.开户申请人以及公司的控股股东、合伙人或董事长、副董事长、执行董事、经营负责人等存在违法或其他不良银行记录
多项选择题
在国际结算业务中，分行应注意的身份识别要点包括：（）。

A.审核凭证和文件
B.审核汇款用途
C.审查业务的贸易背景
D.核查客户及其交易相关方
多项选择题
一线人员恪守“勤勉尽责”义务，严格执行客户身份识别制度，完整收集客户身份信息，做好客户身份联网核查工作，深入了解（），真正做到“了解你的客户”。

A.客户资金来源
B.客户资金去向
C.客户交易目的
D.客户交易性质
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