多项选择题

各分行应建立反恐融资工作专项档案，包括以下内容：（）。

A.监管机构和总分行有关反恐融资工作的制度及相关文件
B.采取或解除冻结措施有关的工作信息
C.涉嫌恐怖融资交易报告
D.配合开展涉嫌恐怖融资交易调查的相关材料

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多项选择题
符合下列身份的客户，应当直接定为高风险等级客户的是（）。
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.来自于FATF披露的存在反洗钱严重缺陷的国家的客户
C.被监管机构或国家有权机关开展反洗钱行政调查，且经重新识别后有合理理由怀疑涉嫌洗钱或恐怖融资等犯罪活动的
D.客户为外国政要和国际组织官员或其家庭成员、关系密切人的
多项选择题
对于高风险等级客户所采取的措施，包括但不限于以下（）措施。

A.进一步调查客户及其实际控制人、交易实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.加强对客户的交易监控，每月查看客户交易明细
D.限制客户办理非柜面业务、跨境业务、授信、信托等易被洗钱分子利用的业务产品
多项选择题
对于低风险等级的客户，各评级机构可采取下列哪些简化的客户尽职调查及其他风控措施措施（）。

A.自然人客户办理人民币单笔5万元以上的现金存取业务的，可以不核对客户有效身份证件
B.建立业务关系后，再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
C.每三年进行客户持续评级，发现异常交易情况时，及时调整客户风险等级
D.当客户为风险较低的各级党政机关，可直接判断相关交易不可疑
多项选择题
以下（）属于较高洗钱风险的行业（职业）。

A.废品收购
B.拍卖
C.艺术品经营
D.咨询服务
多项选择题
对于通过自助发卡机办卡的客户，审核要点描述正确的是（）。

A.客户身份证件扫描图像与身份证芯片信息图像一致
B.客户身份证件扫描图像与客户拍照图像一致
C.客户身份证件扫描图像与联网核查图像一致
D.在客户拍照图像不清晰时，可只比对其他图像一致进行审核
多项选择题
对于持卡人交易情况的核查工作，主要包括（）。
A.持卡人消费金额与其职业和收入相符情况
B.持卡人频繁交易情况
C.持卡人交易地点是否稳定
D.持卡人大额消费情况
多项选择题
可疑交易报告填报质量的高低，主要包括以下内容的全面分析（）。
A.客户职业、年龄、收入等基本信息
B.客户风险等级情况
C.交易的可疑特征
D.客户历史交易情况
E.关联客户基本信息和交易情况
F.客户行为特征
多项选择题
反洗钱系统关注客户主要来源包括（）。

A.向人行书面报告反洗钱可疑情况
B.高风险等级客户导入
C.通过可疑交易审核功能时手工维护
D.通过异常客户人工报告功能上报
多项选择题
通过与特殊名单资料比对以下哪些客户身份信息，有助于判断客户是否为反洗钱特殊名单。（）

A.姓名
B.生日
C.国籍
D.证件号
多项选择题
可疑交易填报可疑事件数据来源。（）

A.异常交易模型筛选
B.异常交易人工报告
C.关注客户群交易监控
D.跨机构总行/分行下发
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