多项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（　　）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
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单项选择题
关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（ ）。
A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B．当事人有要求举行听证的权利
C．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
单项选择题
下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（ ）。
A．保护投资者
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．降低系统性风险
单项选择题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
单项选择题
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．资信评级机构
单项选择题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
单项选择题
《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
单项选择题
证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本
单项选择题
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。
A．证券承销业务
B．保荐业务
C．投资咨询业务
D．证券资产管理业务
单项选择题
证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
单项选择题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A．筹集资金
B．证券承销
C．证券发行
D．证券包销
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