多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C．有500万元人民币以上的注册资本
D．有健全的内部管理制度
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多项选择题
《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司
多项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A．发行
B．自营
C．交易
D．登记
多项选择题
证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
多项选择题
在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。
A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．金融风险复杂化
多项选择题
证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
多项选择题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A．战略委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．薪酬与提名委员会
多项选择题
计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）。
A．市场风险
B．信用风险
C．营运风险
D．结算风险
多项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3个标准。
A．5亿元人民币
B．1亿元人民币
C．5000万元人民币
D．3000万元人民币
多项选择题
下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
C．余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
多项选择题
债券分期付息方式包括（ ）。
A．按年付息
B．按季付息
C．半年付息
D．按月付息
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