多项选择题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
点击查看答案
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的( )。
A.市场风险
B.信用风险
C.营运风险
D.结算风险
点击查看答案
多项选择题
《中华人民共和国证券法》规定,将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )3个标准。
A.5亿元人民币
B.1亿元人民币
C.5000万元人民币
D.3000万元人民币
点击查看答案
多项选择题
下列说法中,正确的是( )。
A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式
C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.根据《中华人民共和国证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
点击查看答案
多项选择题
债券分期付息方式包括( )。
A.按年付息
B.按季付息
C.半年付息
D.按月付息
点击查看答案
多项选择题
银行间债券市场中,用于回购的债券包括( )。
A.政策性金融债券
B.中央银行票据
C.企业中期票据
D.国债
点击查看答案
多项选择题
下列各项中,属于证券研究报告内容的有( )。
A.证券的价值分析报告
B.证券相关产品的价值分析报告
C.行业研究报告
D.投资策略报告
点击查看答案
多项选择题
权证的要素包括( )等。
A.行权日期
B.存续时间
C.行权结算方式
D.行权价格
点击查看答案
多项选择题
恒生流通综合指数系列包括( )。
A.恒生综合指数
B.恒生流通综合指数
C.恒生香港流通指数
D.恒生中国内地流通指数
点击查看答案
多项选择题
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时( )。
A.预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B.预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C.预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D.预计价格下跌的投机者会建立期货多头
点击查看答案
多项选择题
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括( )等。
A.发起人
B.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)
C.资金和资产存管机构
D.信用增级机构和信用评级机构
点击查看答案
相关试题
上市公司信息披露的主要内容有( )。
证券交易所的组织形式大致可以分为( )。
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工...
债券收益的表现形式有( )。
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )...
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(...
目前上海和深圳证券交易所规定,由标的证券...
关于信用衍生工具,下列描述中正确的是( )。
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响...
下列选项中,属于我国《上市公司信息披露管...
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应...
《中华人民共和国刑法》规定,商业银行和(...
《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是...
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
在2007年开始的美国次贷危机下,全球证...
证券交易所的监管职能包括( )。