多项选择题

证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
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多项选择题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A．战略委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．薪酬与提名委员会
多项选择题
计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）。
A．市场风险
B．信用风险
C．营运风险
D．结算风险
多项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3个标准。
A．5亿元人民币
B．1亿元人民币
C．5000万元人民币
D．3000万元人民币
多项选择题
下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
C．余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
多项选择题
债券分期付息方式包括（ ）。
A．按年付息
B．按季付息
C．半年付息
D．按月付息
多项选择题
银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。
A．政策性金融债券
B．中央银行票据
C．企业中期票据
D．国债
多项选择题
下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。
A．证券的价值分析报告
B．证券相关产品的价值分析报告
C．行业研究报告
D．投资策略报告
多项选择题
权证的要素包括（ ）等。
A．行权日期
B．存续时间
C．行权结算方式
D．行权价格
多项选择题
恒生流通综合指数系列包括（ ）。
A．恒生综合指数
B．恒生流通综合指数
C．恒生香港流通指数
D．恒生中国内地流通指数
多项选择题
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（ ）。
A．预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B．预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C．预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D．预计价格下跌的投机者会建立期货多头
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