多项选择题

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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多项选择题
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。
A．市场利率下调，基金收益下降
B．市场利率上调，基金收益下降
C．市场利率上调,基金收益上升
D．市场利率下调，基金收益上升
多项选择题
目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
A．权证上市数量
B．行权比例
C．行权价格
D．担保系数
多项选择题
关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（ ）。
A．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
多项选择题
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（ ）。
A．公开市场业务
B．调整存款准备金率
C．调节税率
D．调整再贴现率
多项选择题
下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。
A．招股说明书、募集说明书与上市公告书
B．定期报告与临时报告
C．信息披露事务管理
D．信息披露检查制度
多项选择题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。
A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C．有500万元人民币以上的注册资本
D．有健全的内部管理制度
多项选择题
《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司
多项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A．发行
B．自营
C．交易
D．登记
多项选择题
证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
多项选择题
在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。
A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．金融风险复杂化
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