多项选择题
证券交易所的组织形式大致可以分为( )。
A.股份制
B.公司制
C.合伙制
D.会员制
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多项选择题
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.现金
B.1年以内(含1年)的银行定期存款
C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D.可转换债券
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多项选择题
债券收益的表现形式有( )。
A.利息收入
B.资本损益
C.再投资收益
D.分红
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多项选择题
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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多项选择题
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。
A.市场利率下调,基金收益下降
B.市场利率上调,基金收益下降
C.市场利率上调,基金收益上升
D.市场利率下调,基金收益上升
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多项选择题
目前上海和深圳证券交易所规定,由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人要提供履约担保,履约担保的现金金额由( )决定。
A.权证上市数量
B.行权比例
C.行权价格
D.担保系数
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多项选择题
关于信用衍生工具,下列描述中正确的是( )。
A.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B.用于转移或防范信用风险
C.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
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多项选择题
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,中央银行实行货币政策的手段包括( )。
A.公开市场业务
B.调整存款准备金率
C.调节税率
D.调整再贴现率
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多项选择题
下列选项中,属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括( )。
A.招股说明书、募集说明书与上市公告书
B.定期报告与临时报告
C.信息披露事务管理
D.信息披露检查制度
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多项选择题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
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多项选择题
《中华人民共和国刑法》规定,商业银行和( )等机构,违背受托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A.证券交易所
B.期货交易所
C.证券公司
D.保险公司
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