单项选择题
A.上一年度亏损的上市公司股票 B.前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)为100%~200%的股票 C.证券交易所停牌或除牌的股票 D.证券交易所特别处理的股票
A.保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
A.行政法规;国家法律;部门规章 B.国家法律;行政法规;部门规章 C.国家法律;部门规章;行政法规 D.部门规章;国家法律;行政法规
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录 B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D.假借客户的名义买卖证券
A.五日 B.十日 C.十五日 D.一个月
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态 C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
A.因对方违约不能实现合同目的 B.对方当事人出现违约行为 C.对方当事人履约时质量不合格 D.对方当事人经营困难,濒临破产
A.必须书面申请 B.必须口头申请 C.可以口头申请,也可以书面申请 D.以上皆不对
A.30;一年 B.50;半年 C.100;三年 D.60;两年
A.由营业部负责代销产品资质审核 B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D.代销产品宣传中可以承诺收益
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.在客户允许的情况下,代为操作客户账户 C.在客户请求下,代为盯盘指示交易 D.节假日进行客户走访,了解客户实际情况